冠昊生物内幕交易案处罚结果公布 当事人亏损还被罚

本篇文章1884字，读完约5分钟

经济日报-中国经济网北京7月3日电(记者朱)7月1日，中国证监会广东监管局公布三项行政处罚决定。根据处罚决定，根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》，广东监管局对关昊生物科技有限公司(以下简称“关昊生物”)相关账户的内幕交易行为进行了调查，并对涉案人员进行了行政处罚。三项行政处罚决定涉及深圳前海黑天鹅资产管理有限公司(以下简称黑天鹅)、时任黑天鹅资产管理公司董事长兼投资总监陈丽峰、何云、原广东西域总经理万根平。根据该决定，陈丽峰、何云、万根平三人分别通过内线电话、微信沟通、电话联系等方式获取内幕信息，并操纵其实际控制的证券账户进行非法交易。广东监管局分别对黑天鹅公司、陈丽峰、何云和万根平进行了处罚。

黑天鹅公司被罚款375万元，李丽凤被罚款10万元

根据广东省监管局的调查，2017年10月9日，生物的朱默平、周、王在杭州市惠迪办公场所会面，拟定了一个方案。当月月末，周慕军将上述一揽子计划通知了陈丽峰，并委托他介绍惠迪森项目，寻找解散结构性股东所需的外部资金。

据了解，关昊生物“出售控股子公司股权、业务整合和资本运营”的一揽子计划属于2005年《证券法》第75条第2款第8项规定的内幕信息，内幕信息敏感期为2017年10月9日至2018年2月2日。

在处罚决定中，广东监管局通过内幕信息披露了黑天鹅、陈丽峰、何云、万根平在内幕信息敏感期的非法交易。

2017年6月1日，关昊生物宣布，广东广智实际控制人朱默平、一致行动人徐默峰计划在12个月内增加公司股份不少于总股本的3%。

2017年10月19日，各方签订合同，设立“云南国际信托有限公司-云信-红瑞29号”集合资金信托计划(以下简称“红瑞29号”)，产品总规模3.3亿元。投资顾问由黑天鹅李丽凤和陆某作为授权代表。

时任黑天鹅董事长兼投资总监的陈丽峰通过内幕人士得知内幕消息，并通过参与相关谈判参与了寻找外部资金解散惠誉结构化股东的相关工作。黑天鹅是内幕消息的知情人，他的知情时间不迟于2017年11月13日。

2017年11月21日，“红瑞29”的首都正式成立。在独立制定了《29》交易《生物》的具体时间间隔和价格间隔后，除了在信托公司指定的投资理财交易系统中直接下单和委托少量交易外，大部分交易主要是通过对交易商陆的口头指令和后者的下单和委托完成的。

从2017年11月22日至2018年2月1日，“红瑞29号”账户购买了863万股以上的“关系生物”，购买金额近2亿元；截至调查日，该产品尚未售出，账面损失超过530万元。

截至调查日，黑天鹅公司共收取与“关昊生物”股票交易相对应的投资顾问管理费93万余元。

在这方面，陈丽峰曾经发表过相关的证据来证明他的“无知”。

根据广东省监管部门的说法，本案的全面证据足以确定陈丽峰在2017年11月13日之前知道了上述内幕信息。根据2005年《证券法》第202条的规定，他没收了黑天鹅近94万元的非法所得，并处以281万元的罚款。他还被直接负责的主管罚款10万元。

根据调查数据，黑天鹅公司的一般业务项目为委托资产管理和投资管理。实际控制人杨楚涛持股45%，法定代表人陈丽峰持股4%。

何云被罚款30万元，万根平被罚款3万元

除黑天鹅、陈丽峰外，广东西域前总经理何云、万根平也通过获取“关昊生物”内幕信息进行非法交易。根据广东监管局的调查，何云是通过内幕人士惠获得内幕信息的。在内幕信息敏感时期，他们进行了面对面的接触和微信交流。2017年12月19日和12月28日，何伟通过亲属证券账户购买了12万多股“观澜生物”，购买金额近300万元；截至调查日，该产品尚未售出，损失超过89万元。

根据何云违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度以及2005年《证券法》第202条的规定，广东监管局对何云处以30万元罚款。

2017年10月25日，粤西地区万根平与生物科技有限公司朱默平、周共进晚餐时获悉内幕消息。当时，周慕军介绍了惠誉的基本情况、负债情况、准备向惠誉注入1.1倍新药资产以及拟在香港上市的情况。

2017年11月13日，万根平通过实际控制名下的证券账户购买了9400股“关昊生物”，购买交易金额为216341元；它们都是在2017年11月16日售出的，营业额为213，944元，亏损3，591.99元。

广东监管局表示，万根通常担任粤西地区的总经理和技术总监，并通过参加相关会谈和尽一切努力参与了惠迪森结构性股东的解散。他是内部消息的知情人，他的知情日期是2017年10月25日。

综上所述，广东监管局根据有关规定对万根平处以3万元罚款。