首批科创板申报企业名单最晚周五揭晓

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科技板块企业周一宣布正式“开门”。《中国证券报》(ID:xhzzb)从一位知情人士处获悉，同一家券商在一年内提交的申请文件连续两次被拒绝，原因是不符合科委相关规定的要求，该券商可能在三个月内停止上报新项目，三个月后可以继续上报。“其中，被报道公司行业的定义将是拒绝拒绝的关键点。”那个人说。

3月18日，上海证券交易所官网科技板块股票发行上市审核系统正式上线，发行上市审核流程信息在各节点公开，投资者可以通过上海证券交易所官网查询相关信息。

据悉，在“开门”的第一天，许多企业已经申报。根据科技板块上市的相关规定，这些企业最迟将于本周五揭开谜底。

发布批准流程信息在所有节点上都是公开的

3月18日，科技局发行审核系统正式投入运行。券商可以通过科技板块的电子申报系统提交ipo材料。上海证券交易所官方网站也开通了相关信息披露板块。从页面信息来看，科技板块的发行和审核流程信息在所有节点向公众开放。

本页包括公告通知、信息披露、项目动态、监管措施、业务处理等栏目。，并能实时浏览发行和上市审核的最新信息。

其中，“公告通知”分为业务通知、上海市委会议通知、上海市委会议结果和登记结果通知。

信息披露的类型包括声明草案、会议草案、登记草案、质询和答复等。

项目动态中包含的内容包括序号、发行人、更新时间、现状、主办机构、会计师事务所、律师事务所等。

3月15日，上海证券交易所发布了《保荐人通过上海证券交易所科技板块股票发行上市审核系统办理业务指南》，3月16日召开了科技板块公开发行承销研讨会。

上海证券交易所强调，成立科技局、试行注册制度是一件大事，要做好重大事件，风险防控是重中之重。会员单位应“严格控制七大障碍”——交易权限开放、企业选择、发行定价、材料申报、上市初期交易监管、系统安全运行和完整性。按照“高标准、稳健起步、严格监管、风险控制”的基本要求，共同做好设立科技局和试点注册制度的各项准备工作。

企业预披露应在上海证券交易所受理后进行

系统开通后，市场急切地等待第一批科技板块企业进行预披露。截至发稿时，还没有企业发布披露前信息。《中国证券报》(ID:xhzzb)记者了解到，拟发行企业的预披露只能在通过系统收到上海证券交易所的受理决定后进行，不会立即披露。

根据上海证券交易所此前发布的《保荐人通过上海证券交易所科技板块股票发行上市审核系统办理业务指引》，上海证券交易所审核机构在收到申请文件后，应在5个工作日内对申请文件进行审核，并通过系统发送受理或不予受理的决定。

《业务指南》第20条还指出，保荐机构在受理申请文件后，应通过上证所科技板块网站对预先披露的申请文件进行审核确认。

一些投资银行家表示，根据《商业指南》披露的流程，如果一家投资银行今天已经申报，上海证券交易所将在5个工作日内决定是否受理。保荐人只能在收到上海证券交易所的受理通知后，在本所网站上进行预披露。

投资银行已经发表声明

《中国证券报》(身份证号:xhszzb)记者了解到，3月18日，许多保荐人通过该系统提交了相关企业的申请文件。如果上交所在5个工作日内做出受理决定，这些企业最迟将在周五前进行预披露。

目前，许多科技企业已经明确表示愿意进入科技板块，一些券商也在积极运作。

3月18日，根据厦门证监局的官方网站信息，郭进证券近日提交了一份关于特宝生物咨询工作的报告，该公司计划将申请上市的证券交易所和董事会变更为科技板块。

此前，已有江苏北人、金达莱、复旦张江、赛特、大理电工、仙林三维等六家公司发布初步统计，明确表示有意申请科技板块上市；广信光电、烟台瑞创、祁鸣医药、陈菊半导体、沈炼生物等。正在就科技板块上市提供咨询，或者已经完成咨询。

在企业积极准备的同时，投资银行也在花时间“补课”。

3月18日，由中国证券业协会和上海证券交易所主办的“2019年证券公司保荐代表人系列培训班(科技板块专题)”在上海举行。

记者了解到，在当天的培训会上，每个经纪公司有两个名额，通常由主管投资银行业务的副总裁和投资银行业务的总经理参加。培训内容侧重于解释科学技术委员会的定位、标准、制度和规则。

郭进证券投资银行相关负责人表示，投资银行开展的主要工作是继续整理拟向科技局申请的项目，了解项目进展情况，协助解决相关问题，在条件成熟的前提下尽快申报；另一方面，投资银行应完善相关流程，并根据科技委的相关规定修订和制定相关制度。此外，应加强投资银行内部的培训和学习，以便业务人员能够充分了解科学技术委员会的要求和特点。

大多数投资银行不在乎谁是第一个申报的企业。一位大型券商投资银行家表示:“今天没有申请科技股的项目，所以没有必要抓住这个时间点。”

事实上，提交审计文件只是科技板块上市的第一步。根据制度安排，科技股发行上市流程包括:申请、受理、审核、上市委员会会议、提交证监会、证监会注册、发行上市。目前，申请上市的企业将来可能无法顺利上市。

筛选企业要“真、善、精”

中国证券报(ID:xhzzb)从知情人士处获悉，如果同一家券商在一年内提交的申请文件因不符合科技局相关规定要求而连续两次被拒绝，该券商可在三个月内停止上报新项目，三个月后继续上报。目的是使经纪人在选择项目和提交材料时更加谨慎，对于企业来说，他们需要更多地了解科学技术委员会的规则和定义。”那人说道。

“其中，被报道公司行业的定义将是拒绝拒绝的关键点。”消息来源指出。如何界定企业科技创新的性质是一个模糊地带。一方面，上海证券交易所将注重科技股的定位；另一方面，一些申报企业在估值、收入和R&D投资方面符合要求，但由于行业定义和缺乏科技创新，它们可能面临自愿撤回申请和被拒绝的情况。

防范和控制风险，确保科技板块市场平稳运行，是交易所重点关注的重点。投资银行家指出，筛选和推荐第一批科技板块企业的基本思路是:真实、良好、准确、规模适度、定价合理、运行稳定。“可以看出，第一批企业在科技板块都有严格的要求和高质量。预计首批上市公司的数量不会太多。”投资银行家评估。(记者:孙祥峰，刘力贞陈建)