天风高层岁末换将 券业全年300位董监高生变

本篇文章2680字，读完约7分钟

《时代周刊》上海记者盛伟

临近年底，券商行业的高层管理人员变动越来越频繁。

2019年12月27日晚，天丰证券(601162.sh)连续发布11条公告。其中，宣布了三项人事变动:公司总裁张军和执行副总裁吴建刚当天宣布辞职。继任者为天丰证券副总裁王、公司执行委员会主任。同时，张军为公司副董事长，吴建刚为监事。

12月30日，一位与天丰证券关系密切的私募股权投资经理向《泰晤士报》记者表示:“天丰证券近年来一直注重引进市场导向型人才，各行各业如研究机构都引进了行业领军人物。在业务风格上注重风险控制相对稳定。”

随着新总裁的就职，天丰证券的经营风格有没有改变？哪些业务将得到加强？

12月30日，《时代周刊》记者就上述问题采访了天丰证券秘书长朱培宁。截至发稿时，尚未收到任何回复。

自2019年以来，经纪行业高层管理人员的变动比往年更加频繁。

据《时代周刊》记者的不完全统计，自2019年以来，券商行业已有16位新任董事长和7位副董事长；有11位新总统和13位新副总统。仅主席和总裁一级就有46次人事变动。与此同时，300多名董上任。

天丰的许多高管都变了

根据公告，天丰证券董事兼总裁张军因工作需要申请辞去公司总裁职务。张军辞去公司总裁职务后，将继续担任公司第三届董事会董事。

同时，选举张军为公司第三届董事会副主席，选举王为公司董事长。

根据公开信息，张军出生于1969年，拥有博士学位。曾任国泰君安(601211.sh)经理、资产管理部总经理、华林证券副总裁、天丰证券总裁。

王，1975年生，博士。曾任国家发改委主任、中国通达电子网络系统公司总经理助理、天丰证券成都办公室部门负责人、执行委员会主任、副总裁。

此外，董事会会议任命林峰为天丰证券执行副总裁。同时，林峰将继续担任公司执行委员会主任。吴建刚当选为公司第三届监事会监事。

包括总裁在内的天丰证券多名高管发生变动，引发市场担忧。

华信证券分析师朱侃认为:“天丰证券自成立以来，始终坚持稳健的经营风格，有效降低了市场周期波动带来的业绩波动，更好地规避了市场风险，确保了经营业绩高度重视风险控制。在承担得起风险的前提下快速增长。”

根据中国证监会2019年7月26日公布的2019年证券公司分类结果，天丰证券被评为aa级，而全行业131家券商中仅有10家被评为AA级。

最近，经纪行业越来越好，天丰证券将2020年定为其总经纪业务的“基础年”。

天丰证券董事长雷宇用“四个坚定不移”来诠释公司的战略发展:

首先，零售业务正坚定不移地向财富管理转型；

二是坚定不移地通过“抓两头促中间”，以科研业务为核心，促进整个综合性组织服务能力的提升；

第三，坚定不移地加大金融技术投入，构建特色金融技术供应链；

第四，坚定不移推进国际化战略。

天丰证券非银行金融分析师夏长胜表示:“新修订的《证券法》明确并全面实施了登记制度+完善了多层次资本市场+大大增加了违法成本，新三板深层次改革的配套政策和规则得到落实。股权融资迎来了一个大时代。我们认为，2020年，证券业将迎来有利的政策和更好的表现。”

然而，业内普遍认为，在资源集中于主券商的背景下，中小券商仍难以“突围”。

经纪公司高管的剧烈变化

也是在12月27日晚，另外两名券商高管的变化同样引人注目。一是光大证券(601788.sh)董事及业务董事辞职公告，鞠浩因工作调整辞去公司董事及董事会职务。风险管理委员会成员；潘因工作调动辞去公司业务总监职务。

二是证券(002945.sz)公告，同意任命朱为总经理，并在获得西藏证监局出具的无异议函后正式履职。

12月30日，()宣布首席执行官毕明健辞职，接任。黄曾是管理委员会成员、董事总经理兼投资银行业务主管。

事实上，2019年高管变动似乎比前几年更加频繁。

2019年，包括长城证券(002939.sz)和东兴证券(601198.sh)在内的17家上市券商发布了高管辞职公告。据不完全统计，自2019年以来，约有90家经纪公司经历了高管人员变动，300多名董事已就职。

据《泰晤士报》记者报道，在过去两年中，大量“年轻人”出现在新任命的券商高管中。“70后”已成为新高管的主力军，同时也有许多“80后”的身影。

其中，浙商证券总裁(601878.sh)和2018年履职的长江证券总裁刘都是“80后”。五矿证券新任董事长郭生于1988年，年仅31岁。他目前是“85后”经纪公司唯一的董事长。

然而，在经纪行业，“史上最年轻的董事长”仍然属于雷宇在2006年创下的纪录。他出生于1978年，2006年成为天丰证券董事长时只有28岁。

在公告中，券商高管的变动通常被称为“个人原因”、“工作调动”等原因，但实际情况可能有很多原因。

2019年12月30日，上海一家中型券商的投资银行家告诉《泰晤士报》记者，“券商高管的更换在一定程度上是新旧交替的正常现象，比如到了退休年龄，任期已经届满；部分原因是工作调整，如内部工作调整、经纪公司高管进入集团母公司或离开母公司空.另一部分是由于业绩下滑和风险事件，如在任期间踩雷，他被股东追究责任，被迫下台。股东希望通过高管的“换血”来提升业绩。"

此外，上述投资银行家告诉《泰晤士报》记者，近年来，许多经纪公司已经公开为全社会乃至全世界招聘高级管理人员，“大规模选拔和聘用高级管理人员，市场化和公开化也形成了行业趋势。”这可能是2019年高管频繁更换的另一个因素。”

2019年2月29日，华泰证券(601688.sh)宣布同意在高级管理层实施职业经理人制度。

华泰证券设立了一个执行委员会，负责日常运营和管理，不设总裁或副总裁。计划在全球范围内聘请多名执行委员会成员和其他高级管理人员，以建立一支面向市场、国际化和专业化的专业管理人员队伍。

2019年8月，爱建证券在其官方网站上披露，该公司发布了6份高级管理职位招聘通知，包括副总裁或总裁助理、合规总监兼首席风险官、财务总监兼董事会秘书。

2019年10月9日，光大证券(601788.sh)对外发布了大量招聘信息，并以市场为导向公开选拔了三个职位:总裁、副总裁和董事。

根据招聘公告，公司的高级管理职位包括1名总裁、1-2名副总裁和1-2名董事。这是光大证券历史上首次以这种市场方式招聘高管。

上述投资银行家对《泰晤士报》记者分析说，“证券业是典型的人才密集型行业，而‘人’的因素在很大程度上决定了公司的发展。内外竞争相结合，可以让更多的优秀人才参与竞争，进一步优化高级管理人才结构，提高高级管理能力的整体水平。”