55家机构加入自律公约 共建良好生态

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中国证券业协会24日宣布，其固定收益委员会近日在深圳召开全体会议。会议的重点是建设良好的生态和加强职业道德。会上，27名证券公司成员发起了建设良好生态、强化职业道德的倡议，并签署了《公司债券承销商建设良好生态、强化职业道德自律公约》(以下简称自律公约)。

中国证监会公司债券监管部主任、协会党组书记、常务副会长安出席会议并讲话。委员会成员、中国证监会机构部和债券部相关处室负责人、协会相关部门人员出席会议。

据协会相关负责人介绍，发起自律公约是公司债券承销机构学习贯彻中国证监会易会满主席关于加快证券业文化建设的动员讲话精神，积极响应协会《关于证券业文化建设的建议》的倡议，践行证券业文化建设的具体举措。作为最早采用登记制度概念的市场，交易所债券市场是登记制度改革的“先锋”，是市场化改革的“先锋”。在外汇债券市场改革过程中，投资银行领域的“四大顽疾”，如调整不到位、不负责任的委托管理、低价竞争和利益转移，不仅是市场不成熟的表现，也是不健康的行业文化的表现。从国际经验来看，“混乱”的治理通常取决于“重典”与自律的有机结合。自律可以保持空在行业发展上的灵活性，有利于保护市场机制，增强市场主体的活力。

自律公约得到了公司债券承销机构的积极响应，倡导“好人举手”，树立了积极的标杆，自觉维护行业声誉，在共建中维护了良好的市场生态。截至目前，已有55家公司申请加入并自觉遵守自律公约，约占证券公司承销许可证数量的80%。

自律公约从加强职业道德教育、完善内部控制机制、优化创新激励和约束机制、积极履行企业社会责任等方面，推动承包机构加强公司治理，提高组织素养。同时，对签约机构开展公司债券承销业务提出了禁止性要求。此外，为了创造一个公平竞争的市场环境，《公约》明确规定，如果订约机构在开展公司债券业务时发现恶意竞争和扰乱市场秩序，可以向协会报告。监管机构和协会将对参与签约并主动履行合同的成员给予激励和支持。