@34.43万证券从业者：中证协自律措施开始施行 最严处分是注销执业证书

本篇文章2403字，读完约6分钟

12月4日，中国证券业协会发布了《关于实施中国证券业协会自律管理办法和中国证券业协会自律纪律委员会办案程序的通知》。《全国商报》记者看到，《中国证券业协会自律管理实施办法》中提到的自律管理对象是指协会会员和证券业从业人员；自律措施包括自律管理措施和纪律处分。

记者了解到，目前证券业有344，300名员工。根据上述措施，员工自律措施包括:谈话提醒、提交书面承诺、参加强化培训、警告、责令改正、责令其所在机构处理以及协会规定的其他自律措施。雇员的纪律处分包括:行业内的通报批评、公开谴责、暂停执业和吊销执业证书。此外，记者注意到，今年以来，中国证券业协会已对8名员工发布了自律措施。

明确自律措施的适用标准

根据《中国证券业协会自律管理实施办法》，自律管理的对象是指协会会员和证券业从业人员，自律措施包括自律管理措施和纪律处分，自12月4日起实施。

员工自律管理措施包括:(1)谈话提醒；(二)提交书面承诺；(3)要求参加强化训练；(4)警告；(五)责令改正；(六)责令该机构进行处理；(七)协会规定的其他自律管理措施。

会员自律管理措施包括:(1)谈话提醒；(二)提交书面承诺；(3)要求参加强化训练；(4)警告；(五)责令改正；(六)责令合规检查；(七)暂时不接受备案或者登记的；(八)协会规定的其他自律管理措施。

对员工的纪律处分包括:(1)业内知情批评；(二)公开谴责；(3)暂停执业；(四)注销执业证书。

对会员的纪律处分包括:(1)业内知情批评；(二)公开谴责；(三)暂停或者取消协会授予的业务资格；(四)暂停会员资格；(五)取消会员资格。

那么，自律措施的适用标准是什么？如何判断员工和成员？

《中国证券业协会自律管理实施办法》表明，对于违规员工，协会综合考虑违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素，根据情节轻重采取以下自律管理措施:(1)情节较轻的，可以采取谈话提醒、要求书面承诺、要求强化培训等自律管理措施；(二)情节一般的，可以采取警告、责令改正、责令机构处理等书面自律管理措施；(三)情节严重的，可以采取行业内通报批评、公开谴责、暂停执业等纪律处分；(四)情节严重的，可以给予吊销执业证书的纪律处分。相关自律规则对具体处罚另有规定的，从其规定。

如果会员违反规则，协会将综合考虑违规的性质、危害后果、社会影响、主观过错等因素，并根据情节轻重采取以下自律措施:(1)情节轻微的，可以采取谈话提醒、要求书面承诺、要求参加强化培训等方式。自律管理措施；(二)情节一般的，可以采取警告、责令改正、责令合规检查、暂时拒绝接受备案或者登记等书面自律管理措施；(三)情节严重的，可以采取行业内通报批评的纪律处分；(四)情节严重的，可以采取公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资格、暂停会员资格、取消会员资格等纪律处分。相关自律规则对具体处罚另有规定的，从其规定。

值得注意的是，上述措施还提出，有下列情形之一的，应当严肃自律: (一)不配合调查，伪造、隐匿、销毁证据材料的；(二)对投诉人、举报人等进行打击报复的；(三)拒不整改或敷衍整改、虚假整改的；(四)十二个月内发生两起以上类似违法行为的；(五)其他严重情节。

在过去两年中，17名从业人员受到了处罚

根据《中国证券业发展报告》(2019年)，2018年中国证券业共有注册员工344，300人，这意味着这344，300人全部由上述措施管理。

“今年9月，自律管理实施办法已经表决通过，现已向证监会备案后正式发布。”一些券商对记者表示，“证监会和证监会是行政部门，处罚是行政处罚，协会是行业自律组织，处罚是自律性处罚措施，但证券业协会的处罚也会影响券商的年度分类评级结果。”

如上所述，记者从2019年证券公司分类评估工作底稿中可以看出，扣分项目包括证券期货行业自律组织采取的书面自律措施或纪律处分。

据《国家商报》记者报道，自2018年以来，中国证券业协会已对17人采取了自律措施，其中包括2019年的8人，包括郑平、马军和周乐。

据中国证券业协会介绍，根据《北京证监局关于移交证券分析师郑平违规线索的函》及移交的相关证据，郑平作为江苏宝倩丽视频科技集团有限公司相关研究报告的签名证券分析师，在对宝倩丽的调查中未给予风险警示，风险警示不审慎。未能客观、审慎、专业地分析行政处罚对鲍及其关联方对公司的影响，相关判断理由不足，结论不审慎。郑平被给予纪律处分，暂停执业两年。

据中国证券业协会介绍，作为第16届新财富最佳分析师评选活动的候选分析师，马军在2018年9月17日晚新财富最佳分析师投票前获得了新财富最佳。贾谋谋和其他有权投票给分析师的人在深圳的一家餐厅吃饭，晚餐费用由马军支付；马军在晚宴上的不当言行在被媒体广泛传播后，造成了恶劣的社会影响，严重损害了行业声誉。马军被给予纪律处分，吊销证券分析师执业证书，3年内不受理证券分析师执业注册申请。

据中国证券业协会介绍，深湾宏源(000166)证券承销保荐有限公司(以下简称“深湾宏源”)是耀邦2016年非公开发行股票的保荐机构，周乐是项目的协办单位和承办单位。

根据中国证监会发行部的核实要求，2016年9月28日至30日，周乐与金源证券、中华会计师事务所、君泽君律师事务所等相关人员赴巴考察雅巴特木尔坦项目。周乐拍摄的“木尔坦项目照片”是此次访问中获得的重要验证证据。

根据中铁一局巴基斯坦分局提供的木尔坦公交线路描述，周乐拍摄的“木尔坦项目照片”不是木尔坦公交线路的照片，而是伊斯兰堡公交线路站台的照片。周乐将伊斯兰堡汽车站照片冒充木尔坦项目现场检查照片，导致沈万红元出具的《江苏亚邦科技有限公司木尔坦地铁客车项目专项检查报告》存在虚假陈述。周乐在非公开发行项目现场核查中，弄虚作假，不诚实守信，勤勉尽责。决定注销周乐执业证书(一般证券业务)，并在三年内拒绝受理执业注册申请。