香港子公司管控失责 广发证券被限制业务6个月

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证券时报记者王蕊·张婷婷

由于香港子公司在风险合规等方面存在问题，广发证券(000776)于8月5日被中国证监会罚款，并被采取行政监管措施，限制场外衍生品业务增长6个月，限制新业务类型增长6个月。

根据8月5日的公告，中国证监会认为广发证券在广发控股(香港)有限公司的管理中存在四大问题:缺乏风险管控、合规管理存在缺陷、内部控制不足、月度数据报送不准确。对此，广发证券告诉《证券时报》记者，将根据监管要求积极整改。

事实上，广发证券早在3月25日就因其香港子公司被广东证监局罚款。广东证监局认为广发证券存在海外子公司管控不到位、未能有效督促海外子公司加强合规风险管理、审慎开展业务等问题。广东证监局决定采取行政监管措施予以纠正，但并未限制公司的相关业务。

根据广发证券的限制场外衍生品业务，该行业认为这可能与其对冲基金的损失有关。3月27日，广发证券宣布，广发控股香港子公司已于2016年在开曼注册成立潘迪翁基金，主要专注于衍生品套期保值策略。该基金2018年亏损1.39亿美元，2018年12月31日净值为-4400万美元。

公告显示，截至2018年底，广发投资香港已三次以自有资金投资9006.77万美元，占潘迪翁基金99.90%的股权。由于该基金已纳入广发证券合并财务报表，公司2018年合并净利润减少9.19亿元，比2017年经审计净利润减少10%。与此同时，主要经纪商要求潘迪翁基金在2018年底追加保证金1.29亿美元(包括初始保证金3，000万美元)。根据相关法律意见，广发控股香港相关子公司存在潜在诉讼或潜在诉讼的可能性，相关诉讼结果不确定。