证监会严查证券投顾机构违规行为 对58家采取监管措施

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最近，针对一些证券投资咨询机构(以下简称咨询机构)存在的营销不当、违规操作等问题，中国证监会加大执法检查力度，整顿行业纪律，集中查处了一批案件。2018年，对58家咨询机构及其分支机构采取了行政监管措施，其中35家被责令暂停新客户。对依法应当给予行政处罚的，已经实施行政处罚或者启动备案审查程序。

下一步，中国证监会将继续保持对行业协会的高压监管态势，加大检查、执法和自律管理力度，综合运用行政监管措施、行政处罚和纪律措施，严格查处相关机构和人员的责任；情节严重的，吊销营业执照；涉嫌犯罪的，应当移送司法机关追究刑事责任。

咨询机构应当遵守法律法规的规定，遵循客观、公平、诚实信用的原则，尽职尽责，勤勉尽责，切实保护投资者的合法权益；不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实、夸大或误导的营销宣传；不承诺投资收益；不得同意投资者分享投资收益或分担投资损失；咨询机构从事证券投资咨询业务的人员应当具备资格。

中国证监会提醒投资者，在接受证券投资咨询服务前，应核实服务机构和人员是否具有合法资格，是否存在限制性业务。具体信息可在中国证监会网站《监管信息披露目录》和中国证券业协会网站上查询，其中已明确列出因新客户行政监管被中国证监会暂停的机构或因纪律处分被中国证券业协会暂停的机构。投资者在接受证券投资咨询服务时，如果发现咨询机构存在违法行为，可以拨打相关热线电话进行投诉和举报。