【要闻】地方交易所整顿进行时：深圳发布17家涉嫌违规交易机构名单

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深圳金融办理表示，上述行为不符合《国务院关于整理各类交易场所，切实防范金融风险的决定》等文件的有关规定。

信息参照国务院年38号文件《国务院关于整理整顿各类交易场所和切实防范金融风险的决定》和年37号文件《国务院办公厅关于整理整顿各类交易场所的实施意见》，得到国务院或国务院期货监督管理机构的批准 发现任何机构不得以集中竞价、电子中介、匿名交易、市场商等集中交易方法进行标准化合同交易”。

今年2月中旬，深圳许多贵金属交易平台受到当地警察的奇袭检查，许多员工被带走调查。 这包括四家大宗商品交易企业、广东国龙贵金属经营有限企业、深圳国银稀有贵金属有限企业、兰州富国通商品经营有限企业和浙江万心齐利商品经营有限企业。 深圳侦探当时对澎湃情报表示最近对这样的交易所进行了打击活动，上述4家公司已经进行了起草调查，但无法明确具体是以什么名义起草的。

上述4家公司中，广东国龙、深圳国银、浙江万心齐利出现在深圳金融提交的17家交易机构名单上，总部在甘肃注册，深圳没有子公司注册的兰州富国通不在这里，但其官网现在不能打开。

贵金属交易经常受到投诉。

根据多个申诉人的说明，很多交易网站显示为大宗商品的现货交易，但实际上没有实物支付，操作方法与期货交易没有区别，有虚假推进和违规经营的嫌疑。 用“尖叫”来“指导”投资者的操作，给投资者带来了连续的损失，这涉嫌是企业内部的后台操作。

像“现货交易平台”那样被投诉的事件已经不稀奇了。 去年6月，证监会网站“非法证券期货风险警告”一栏通报“在深圳调查了贵金属非法期货交易事件”后，该涉案企业因涉嫌非法经营而立案。

另外，仅广东省国龙贵金属经营有限企业一家，广东省商务部就有9条相关投诉新闻，关键词多为“欺诈”、“非法期货交易”、“夸大推进”等。 以其中一年的实名通报为例，据说受害者在15天内被骗了41万元。

“这些所谓的投资者，没有执行证明书，提交违规票，主张自己指导的顾客都得到稳定的利益……”。 受害者王先生详述了在上述投诉中上当受骗的经过。

年3月，某股票由社区内的“老师”和播音员们教授王先生投资道路，约定“年前平均利润50%以上”等，引导开设原油白银账户，不签订书面顾客协议书和风险告示，只填写一份电子登记表。 之后，陆续发布利润信息和大行情新闻，催促收款账户，以各种理由追加资金。 初期在这些投资者的尖叫指导下，她受益匪浅，“先生”说什么都照做了。 之后，“老师”多次以“喊单错误”为由说明小王遭受的巨大损失，小王多次提出疑问时，后期已经没有得到对方的回复。

为什么要吃大亏

有些贵金属交易为什么多次给投资者带来巨大损失？

金道律师事务所的赖振华律师在澎湃情报中说，违反操作的贵金属交易平台通常有两种。 一个是把目标物(玉器、艺术品、邮票、硬币等)分割成几个等额的股票，约定了实物的交付期限，这样的平台可能有内部的操作盘状况。 炒一个标的物的价格，制造交易活跃的迹象，吸引投资者投资。 但是这样的平台有内部的操作盘者，所以普通的投资者赚不到钱。

另一个是复制或参照正规交易所行情数据的“克隆盘”或“虚拟盘”，大部分情况下都具备杠杆，投资者可以购买也可以下跌。 因为行情数据是复制的，平台的投资者之间实际上没有形成购买和销售的关系，其本质是投资者和平台在赌。 这样的平台投资者有可能买对方赚钱，但由于交易手续费高，交易频繁，所以实际赚钱的可能性也非常小。

据信息，许多投诉贵金属平台的投资者是有一定股票投资经验的股东，贵金属平台的揶揄客往往成为互联网社区的“老师”，首先以教授股票买卖经验为由接触投资者。 之后用“呐喊”的方法操作投资者，初期可以获得小收益，但之后遭受巨大损失的这些“老师”经常抓住投资者“回书”的心理多次诱导追加资金，解除有说服力的国际形势，将来

开始涨潮

值得注意的是，许多贵金属交易所都有官方机构背书。 以广东省国龙贵金属为例，广东省贵金属交易中心会员、后者股东之一的广东省黄金集团有限责任企业是广东省广盛资产管理有限企业的子企业。 据工商新闻报道，广东省广盛资产管理有限企业是广东省政府独资控股公司。 也就是说，国龙贵金属背对背的广东省贵金属交易中心有国资背景。

既然是会员，广东省贵金属交易中心对会员有监督责任吗？ 记者致电广东省贵金属交易中心，回答有会员不定期检查，但具体情况不明。

近年来，商品现货交易市场出现了混乱，这一深圳金融警告也许是地方交易场所整顿暴风雨的一环。

去年12月，整理整理了各类交易场所部际联合会议办公室，印发了《关于地方交易场所非法证券期货活动风险的通知书》，概述了部分交易场所涉嫌组织非法期货活动、违规组织“类证券”交易活动等问题，“各省级 涉嫌犯罪者移送公安机关”。

1月9日，整理整理各类交易场所的部际联席会议第三次会议在北京召开，会议开展整理各类交易场所的“回顾”活动，半年集中完善规范，导致地方各类交易场所存在的违法违反问题和风险 2月10日，证券监督会新闻发布会上信息发言人邓舸表示，金融资产类交易场所是整理整理各类交易场所的专业行动要点整治对象之一，违法违规交易场所必须限期纠正，年6月30日修订规范关闭后，

附上深圳市金融办理公布的17家违规嫌疑交易机构名单。