【要闻】又一券商设立财富管理委员会，上市敲钟在即，中泰证券最新机构改革

本篇文章3227字，读完约8分钟

原标题:另一家证券公司成立财富管理委员会，上市敲钟，成为中泰证券最新机构改革或利润加分项目，细分打法曝光

财联社报道，财富管理是证券行业的热词，“财富管理委员”是热词中爆款最多的。

财联社记者独家知道，上市迫在眉睫的中泰证券今天发表了深化财富管理改革、组织结构调整的方案，废除了经纪业务管理委员会，改名为财富管理委员会，进行了相应的组织结构调整。 其中，取消财富管理部，金融产品部、新建综合金融部的经纪业务部、互联网金融部的架构设定不变。

在领域人士看来，这项改革更加巩固了企业财富管理变革的道路，更强调了从产品创设开发到产品销售的重要性。

中泰证券正值a股上市期，现在网上购买完毕，等待上市敲钟，正式成为a股上市证券公司的一员。 这次大改革显然是中泰证券上市前的加分项目。

独一无二，今天证监会发表了证券公司分类评价调整的征求意见稿，其中新设了财富管理业务相关指标。 即，“上年度的投资咨询业务收入或代理销售金融产品业务收入位于领域前10位、前20位时，分别加1分、0.5分，2项以哪个高分加分”。 中泰证券是财富管理变革的途径，推出什么样的创新卡，领域备受关注。

中泰上市前，组织结构进行了很大调整

中泰证券刚在内部提出了调整证券公司业务部门组织结构的文件。

根据文件，证券公司业务管理委员会将更名为财富管理委员会，以进行适当的组织架构调整。 其中，取消财富管理部，金融产品部、新建综合金融部的经纪业务部、互联网金融部的架构设定不变。

调整后，财富管理委员会的架构图如下:

据中泰证券内幕消息，调整减少了重复功能的设定和功能的空白点，强调了线和部门的首要责任，明确了责任界限。

各生产线的业务功能更确定，打法曝光

从文件中可以看出，中泰证券这次进行了相应的组织结构调整，表面上只是重命名或者调整了部门所在的事业线，实际上随着这些调整，部门的定位和职责边界也发生了很大的变化。

首先，设立金融产品部，负责企业全业务链产品的管理和制度建设，首要职责有三个方面。

一是加强金融产品归口管理。 负责产品制度流程和服务体系制度建设、产品研究、筛选、协调、引进、设计、配置、销售、售后服务等全业务链。

二是加强产品引进的标准制定和管理。 金融产品部主导公募基金引进标准制定要点产品池建设、公募产品质量管理体系建设，参与公募基金商务谈判。 结合研究所的资源发表，研究所复盖的公募基金会产品由研究所和金融产品共同负责职务调查、商务谈判研究所未复盖的公募基金及分公司推荐的公募基金，金融品部和研究所进行职务调查、商务谈判。

三是加强销售产品的管理。 销售产品由金融产品部统一管理，从以销售产品卖方销售为主导的模式向以买方产品配置为主导的模式的公募基金投资资格的转换继续由经纪业务部主导申请，获得资格后由金融产品部实施，以生产产品战略

其次，新建综合金融部，承担原财富管理部综合金融服务中的财富中心等功能。 第一，共同组织各条线共同服务高纯顾客、机构顾客，制定综合金融处理方案，打造“一个中泰”综合金融服务企业品牌。 其首要职责包括加强共同服务能力、加强大分类资产配置投资服务能力、加强综合金融共同服务水平的共同建设等。

文件中说，经纪业务部、互联网金融部将加强网上一体化交易服务系统的建设，增加交易增值服务的收入，传统的其他功能不变。

近年来，中泰证券在加强现有领域地位的基础上，通过网络金融、财富管理、扩大主要经纪商服务等措施继续实现经纪业务的转型升级。 另一方面，中泰证券通过致力于自主柜台交易市场的建设，积极配置以自己柜台为中心的场外市场，实现场内外市场的并行快速发展，另一方面，中泰证券通过努力提高新闻技术化水平和提高研究实力而成为标志

多个证券公司的调整架构向财富管理转型

证券行业财富管理的道路寻找了多年，近两年发生了明显更深的变革。

财联社整理了从年末到现在，至少有10家证券公司调整了经纪业务部门的组织结构，宣布向财富管理转变。

2019年1月31日，中原证券公告废除了经纪业务变革和快速发展管理委员会、经纪业务总部等7个部门，设立了财富管理委员会、经纪运营管理总部等8个部门，经纪业务变革取得了实质性进展。

大型证券公司在经纪业务改革方面行动更积极。 年12月，中信证券宣布企业经纪业务的迅速发展和管理委员会改名为财富管理委员会，进行了相应的组织结构调整。

2019年1月23日，在银河证券2019年度fortunemanagementapp4.0发布会上，罗黎明发布了全面变革经纪业务fortunemanagement的战术调整方案。 罗晓说，财富管理变革的核心是以顾客为中心，为用户资产增加价值，新模式重视顾客诉求场景化，强调在资产配置过程中提供专业化服务。

之后，东方证券、兴业证券等证券公司将经纪业务总部改名为“财富管理总部”。 其中，兴业证券表明财富管理的变革与以前流传的零售经纪业务具有互补关系。 东方证券去年更名，使用事业部管理模式。

华泰证券试图突破互金模式，推进“全面数字化”，从春节前开始调整经纪业务组织框架，将经纪和财富管理部的相关功能和团队纳入互联网金融部，构建网上一体化的顾客运营模式。

同年3月，山西证券公告称，新设财富中心作为企业一级部门，重点是为企业高端客户提供高质量的金融服务。 财富中心以扩大和服务超高纯顾客为目标，为超高纯顾客提供一站式的专用金融处理方案，对分公司的维护和服务超高纯顾客形成业务指导和合作。

今年4月，国泰君安证券将零售业务和分公司管理委员会改名为财富管理委员会，更名为原零售业务和分公司管理委员会下的三个部门:原零售事业部更名为零售客户部。 元富管理部改名为个人客户部原互联网金融部改名为数字金融部。 原企业直属部门的产品金融部更名为金融产品部，调整为财富管理委员会的设置部门。

最近，南京证券对大型证券公司的业务进行了组织结构调整。 具体来说，新设零售事业部、机关事业部、财富管理部三个部门，废除市场管理中心、异地业务管理总部、互联网金融部，调整经纪业务管理总部和研究所的功能。

财富变革怎么走？

年，科技赋能思路依然在财富管理变革过程中，继续增加金融科技行业的投资，深化科技运用成为证券公司要点的快速发展方向。

具体来说，中信证券年将稳步升级财富管理，优化以顾客为中心的中信证券财富管理快速发展模式，扩大服务深度和广度，全面整合金融产品和服务提供，从而保证顾客财富的价值、增值和继承 建立提高员工队伍素质、提高专业服务能力的科技运用、构建财富管理生态圈、为客户金融服务体验升级的国内外高纯顾客提供全球资产配置和交易服务的各方面财富管理平台。

华泰证券表示将继续加强数字化运营和管理，进一步完善面向顾客的科技平台和面向投资顾问的一站式云平台，优化网上一体化业务系统。 以一体化平台的赋能为核心，以专业化的投资顾问团队和有竞争力的金融产品体系为两翼，实施新顾客的开发和库存顾客的合并，全力提高收集顾客资产和兑换顾客价值的专业能力。

国泰君安进一步优化公司顾客和零售顾客两个服务体系制度，提高机构金融业务的综合金融服务能力，加快个人金融业务向财富管理的转变，加强投资管理业务的自主管理能力，实用地推进国际化，科学 他说，将提高服务于结算等重要行业的新诉求，继续加强在主要业务行业的竞争特征。

中金企业表示，财富管理业务继续在加快产品业务变革的基础上，比较不同客源的诉求，形成比较的投资处理方案，加强长期资产积累。 然后结合中金财富的整合和腾讯的合作机会，探索不同客源的差异化服务模式和运营模式，继续提高营销和服务效率。

中国银河将继续加强财富管理和投资融资业务体系，加强转型期成果，实现创收模式变革。 在财富管理工作中，优化财富管理服务模式在自我创新服务能力、促进新闻技术支持方面的突破财富管理工作系统的建设，建设完全阶段性投资的标准化服务、总部和分公司专业人才队伍的培训建设、辅助激励制度的