券商加强声誉风险管控 “硬件”“软件”齐升级

本篇文章936字，读完约2分钟

⊙记者徐伟\\\\\\\\\\\\\\

证券公司的声誉风险越来越受到关注。

证券业协会近日就《证券公司声誉风险管理能力专项评估实施方案》(以下简称《方案》)征求行业意见，该方案将纳入证券公司分类评估。上海证券报记者了解到，第三方机构已经开始联系券商，为券商提供声誉风险管理系统。一些券商还表示，正在研究建立声誉风险管理和控制的长效机制和全面风险控制体系。

根据该方案，拟根据“实际舆论及处置效果”和“政策解读及舆论引导”两个评价指标进行评分，并根据总分对全行业进行排名，排名靠前的公司给予加分和鼓励。被认定为声誉风险管理能力存在缺陷的证券公司将从分类评估中扣除。

华东某券商的董事表示，声誉作为企业长期培育和积累的无形资产，是不言而喻的，但与此同时，声誉也是一种“脆弱的产品”。近年来，证券公司风险事件频发，有必要对其进行规范。声誉风险往往始于清平之末，因此有必要建立声誉风险管控的长效机制和综合风险控制体系。

一些券商表示，对于许多金融机构来说，最紧迫的事情是如何提高应对声誉风险的能力。今后，公司可考虑设立声誉风险管理专门岗位，负责监控、报告和协调公司相关舆情和投资项目的非商业风险。

不过，有业内人士告诉记者，在日常声誉风险管理中，除了强调整体应对策略和岗位人员的责任外，还需要提高一线员工应对声誉风险的能力，为一线人员制定简单可行的应对声誉风险的指引。

另一方面，在互联网背景下，证券公司声誉风险管理中最突出的困难是来自媒体的舆论监督。第三方机构也积极为经纪人提供声誉风险管理服务。最近，一家知名经纪系统供应商推出了声誉风险管理系统。据公司介绍，本系统可以利用自然语言处理分析和建模技术，结合业务经验，实现信誉监控和自动预警。

该公司的一位相关人士表示:“该系统主要服务于券商，与互联网上的舆情监控相比，与金融业务的融合程度更深。由于经纪人有风险控制系统，这一功能可以集成到他们原来的风险控制系统中。”

也有证券交易商对此表示怀疑。以前，他们主要利用互联网舆情监控平台进行舆情管理，这是没有针对性的。如果管理措施最终得以实施，无疑需要一个专门的系统来监测相应的指标。但他也表示，不同系统的相关统计信息的全面性和客观性可能与协会委托的第三方舆情分析机构存在差异。