易会满出席证券基金行业文化建设动员大会并讲话 提升证券基金机构软实力和

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11月21日，证券基金业文化建设动员大会在北京召开。中国证监会党组书记、主席易会满出席会议并发表了题为《加快行业文化建设，优化行业发展生态，着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。他指出，要努力开创证券基金行业文化建设新格局，用文化的力量引领方向，推动发展，塑造形象，为建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场注入新的活力，提供新的支撑。

易会满指出，健康的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现。在过去二三十年的发展中，中国证券基金业历经艰辛和挑战，在实践中不断植入发展力量和文化基因，初步形成了具有中国特色的证券基金业文化。但总体而言，与证券基金行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速扩张相比，行业文化、职业道德等“软实力”的发展相对滞后，与业务运营发展不平衡不协调的问题更加突出。缺乏健康的投资者文化和内部人文化制约着行业运营质量和效率的全面提升。行业组织必须认识到行业文化建设的重大意义，从战略高度充分认识，准确把握行业文化建设规律，坚持问题导向，补短处，强化薄弱环节，不断提升行业文化“软实力”，积极塑造健康良好的行业形象。

易会满表示，要准确把握新时期证券基金业文化的核心概念和重要内涵。

今年7月举行的证券基金机构研讨会建议逐步建立“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化。这八个字的目标既是继承又是创新，这不仅是落实社会主义核心价值观的必然要求，也更好地体现了证券基金业的特点。他指出，合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳定是保证。证券基金机构应把合规管理放在更加突出的位置，坚持合规创造价值，合规是每个人的责任，率先成为法律规则的坚定信仰者和实践者，使合规意识融入血液，融入心脏，深入骨髓。明年，证券基金业将全方位对外开放。证券基金机构要有“技能恐慌”的危机感，树立追求“高精度”的雄心，磨砺“与时俱进”的精神，苦练内功，加强学习，不断提高自身的专业水平和核心竞争力，加快建设具有全球竞争力的世界级现代投资(000900，咨询股票)银行和财富管理机构。

易会满提出了加强证券基金行业文化建设的路线图和关键措施。他表示，根据《证券基金行业文化建设工作纲要》，2019年8月至2021年12月是行业文化基础设施建设时期。经过两到三年的努力，全面形成规范有效的产业文化体系，产业形象和社会声誉将大幅提升，确立产业文化在全社会文化道德建设中的主导地位，为产业的长远发展奠定坚实基础。在此基础上，证监会分阶段提出了发展目标和路线图。首先，2019年8月至12月是宣传倡导期。现阶段的主要任务包括:发布行业文化建设工作纲要，提出行业文化建设建议，召开行业动员部署会，宣传和警示典型案例。二是2020年是试点项目的落地期，主要是选择典型标杆，优化分类评价标准，完善信用体系建设。第三，2021年是一个全面推广的时期。现阶段，应基本建立与企业发展相适应的产业文化、制度、机制和生态体系。2022年后，我们将继续加强和巩固工业文化建设成果，继续推进工业文化建设。证券基金运营机构、行业自律组织和监管机构应当明确目标，明确职责，打好挂图，落实相关工作要求。

易会满说:第一，进一步加强党的领导和公司治理的有机结合。二是把握产业文化建设的实现路径和关键环节。他指出，与其他行业相比，证券基金行业周期性强，人员流动性大，归属感弱，价值取向更加多元化，因此在文化建设中要充分考虑行业特点，坚持问题导向，目标明确。特别是要特别注意三个关键环节，包括考核激励、选拔任用和职业道德。在考核激励方面，易会满表示，行业机构应改变简单的以绩效为导向的经营理念，构建激励与约束兼容的制度机制，注重有效激励与责任监督的统一，采取适度延长考核周期、延期支付工资、员工持股计划等措施，建立长期考核体系和收入分配机制，以更清晰地传递行业文化和价值追求，避免激励扭曲和行为失范。三是抓两头，带中间，营造健康的产业生态，包括抓典型和树标杆；必须掌握制度，制定标准；必须抓住落后，严惩不贷。他指出，要充分发挥自律措施在惩治违法违规、督促法律从业人员方面的导向和威慑作用，严肃查处一批市场影响恶劣、严重损害行业形象的负面事例，使违法乱纪的企业和人员“暴露”、“暴露”，加强警示教育。我们将通过双手抓，促进形成“赶超先进、争取中间先进、进一步与先进共进”的良好产业生态。第四，加快形成以监管为导向的行业文化，包括突出社会责任导向、与监管分类挂钩、强化监管硬约束。

易会满指出，要科学把握全面提升中的证券基金业文化建设水平。他表示，文化建设是关系到证券基金业健康发展和提升核心竞争力的基础工程。要协调各方面、各层次、各要素，凝聚共识，凝聚力量，突出系统性、整体性和协同性，加强行业管理的全方位渗透和深层次整合，努力抓住优势和劣势，努力实施。产业文化建设要健全，形成特色，共同努力，长期有所作为。

易会满表示，这次动员会只是证券基金行业文化建设的一个新起点。证券基金机构、自律组织和监管部门要坚持以习近平新时代中国特色社会主义为指导，认真学习贯彻党中央、国务院关于加强文化建设的决策部署，齐心协力，携手并进，努力开创证券基金业文化建设新格局，用文化的力量引领方向，促进发展，塑造形象，为建设规范、透明、开放、充满活力的