承诺收益、虚假宣传 多家证券投资咨询公司吃罚单

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卢丹编辑朱茵

最近，一些证券投资咨询公司因违规被当地证监局监管。违规行为最严重的领域包括承诺收入、虚假宣传、无证经营、痕迹不全等。其中，北京首正投资咨询有限公司受到严厉处罚，暂停一年新增客户。

承诺收入和虚假宣传是受打击最严重的领域

北京首正投资咨询有限公司因部分业务人员向客户发送“此票100%成功”、“一个月内至少有20%的收入”、“永远不会下降”、“一个周期后一定会赚回亏损”、“只要按照老师的指示操作，一股可以赚回费用”等信息而受到处罚，涉嫌违反收入承诺。

此外，公司部分业务人员还向客户发送了“这是我公司在中国证监会备案的公司账户”、“我们的价格已经得到中国证监会的统一批准，所以不要犹豫”、“老师推荐的每只股票都已经在中国证监会备案，可以随时查看”等信息，涉嫌虚假宣传。对此，北京证监局责令北京首正投资咨询有限公司进行整改，并暂停新增客户监管措施一年。

陕西巨峰投资信息有限公司重庆分公司近日接到重庆证监局的监管措施，其违规行为还包括误导性宣传。

中国证监会颁布的《证券投资咨询业务暂行规定》第二十四条明确规定:“证券公司和证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户招揽，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、虚假和误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或担保投资收益。”

一位曾在投资咨询机构工作、现已加入证券公司的投资顾问表示，当投资咨询机构开展业务时，为了满足目标客户的特定需求，一线营销人员往往会直接向客户提供投资建议，而这些营销人员大多不具备投资资格。投资咨询机构的人事管理存在诸多违规行为，咨询服务的效果往往达不到市场的平均利润水平，导致更多的纠纷。

清理咨询市场的混乱

今年以来，许多证监局对辖区内的证券投资咨询机构进行了整顿。具体措施包括罚款、责令暂停新客户以及根据情节轻重采取纠正措施。

仅7月份，除上述北京处罚外，重庆证监局还责令陕西巨峰投资信息有限公司重庆分公司暂停新客户6个月；辽宁省证监局责令北京钟芳新富投资管理咨询有限公司沈阳分公司采取整改措施。

在监管压力很大的情况下，一些投资咨询公司已经关闭了分支机构。7月14日，陕西省证监局通报，北京首正投资咨询有限公司xi安分公司已于6月26日完成工商注销登记，自工商注销之日起，不能在陕西开展投资咨询业务。

北京证监局提醒，各咨询机构和分支机构应根据《证券法》和《证券期货投资咨询管理暂行办法》，加强内部控制和合规管理，规范业务活动。同时，投资者应充分意识到相关风险，不要贪图利益，忽视风险，保护个人利益。