3家科创板申请企业进入“问询”状态

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3月22日受理并确认的9家申请成立科技委的企业中，有3家进入了“二级”:审核状态变为“已查询”。这意味着，在企业的申请被接受后，上海证券交易所已正式进入审查程序。

以上三家进入“查询”状态的公司是烟台瑞创微纳科技有限公司、江苏天奈科技有限公司和武汉科谦生物有限公司..

按照程序，上海证券交易所审计机构应当自受理之日起20个工作日内发出审计质询，发行人和保荐人应当及时逐项回复上海证券交易所的质询。审计查询可以分多轮进行。如果审计机构认为没有必要进一步调查，将出具审计报告并提交上市委员会。上海证券交易所的审查时限为三个月，发行人、其保荐人和证券服务机构答复上海证券交易所审查质询的时间不计算在内。

值得注意的是，上市委员会48名候选人名单的公布工作已于日前结束。届时，上海证券交易所将根据标准和程序挑选30至40人。一位投资银行家告诉记者，根据目前推动科技委员会的速度，具体成员名单有望在近期公布。公告发布后，委员会成员可以迅速投入到审计工作中。

据《证券日报》记者报道，上海证券交易所的询价内容和企业的回复将在上海证券交易所的官方网站上披露。

"与目前的ipo审查相比，这是一大进步."一位接近上海证券交易所的人士表示，目前查询内容已经披露，企业的回复将不予披露。

上述人士说，这样做的目的是使发行考试高度公开，接受社会监督。另一方面，通过公开查询内容，可以了解学生的实践水平、专业能力、勤奋程度等。赞助者和其他机构被置于公众之下，这提高了他们的实践水平。

上海证券交易所相关负责人表示，以信息披露为核心的审计质询是科技板块注册制度改革试点的“灵魂”。这一审查过程是一个提问、回答问题、并据此不断丰富和完善信息披露内容的互动过程；这是一个监督过程，旨在阻止欺诈性发行，并帮助投资者在掌握足够信息的情况下做出投资决策。整个询价的关键环节对整个市场开放。通过整个询价过程，投资者对申请企业有了更透彻的了解，并给出了他愿意“购买”企业的价格，为企业定价。这就是公众监督的“协同作用”所在。

此外，据《证券日报》记者报道，上海证券交易所已经建立了一套严格的内部控制机制。例如，在集体决策方面，整个审计过程中的关键环节，如审计询证函和审计报告，必须通过会议讨论和决定；为加强质量控制，专门成立的质量控制部门对审计质量进行监督、规范和加强制衡。

此外，它还包括电子审计工作的全过程，以及所有操作系统留下的痕迹；审计标准、程序和结果公开，项目审计进度在线动态更新。

目前，上海证券交易所已经受理了28家科技板块企业的上市申请。日前，上海证券交易所相关人士表示，接受仅仅意味着这些企业已经获得了“准考证”，可以参加“进入考场”考试，但并不意味着他们会通过考试或取得好成绩。对于企业是否符合科技属性、是否符合科技板块发行上市条件、是否存在财务缺陷等实质性问题，将通过第二阶段的审计质询来实现。