深交所修订协议转让办理指引

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□我们的记者黄玲玲

7月24日，深圳证券交易所修订了《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务处理指引》(以下简称《指引》)，制定了《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务处理指引》(以下简称《指引》)，自发布之日起施行。

据深交所相关负责人介绍，修订后的《指引》重点关注以下三个方面:一是适当减轻负担，取消要约豁免行政许可文件、涉及自然人或境外法人的协议公证等六项实质性要求。简化搬运材料；二是透明便捷，制定《操作指南》，细化材料要求、参考格式文本和操作程序，为市场主体操作业务提供清晰指引；第三，风险可控，业务相关方的承诺和保证增加，责任主体明确，交易所可以对违规行为采取自律措施或纪律处分。

新制定的《办理指南》详细介绍了业务办理情况、办理条件、办理程序、联系方式等。，根据不同情况列出了材料，并添加了八个常用的文档参考格式模板。《办理指南》吸收了防疫期间业务办理的有益经验，明确了协议转让可以通过邮件办理。同时，与之前发布的《关于协议转让处置股票质押式回购交易违约相关事项的通知》有很好的衔接，具体说明了协议转让处置股票质押式回购违约的处理要求，有利于市场参与者高效便捷地处理业务。

同时，深圳证券交易所对市场多年来在业务处理中关注的共性问题进行了总结和回应，并制作了《深圳证券交易所上市公司股权转让业务问答》和《深圳证券交易所上市公司股权转让业务一张图》，帮助市场参与者更好地理解、遵守和运用规则。

深交所负责人表示，下一步，深交所将坚持“制度建设”和“服务提供”并举，持续跟踪规则实施效果，梳理业务办理中出现的新情况、新问题，广泛收集和评估市场主体反馈意见，改进场外办理方式，优化市场主体办理渠道，加快协议转让业务电子系统建设，提升监管服务水平，提高监管适应性，更好地服务市场主体，帮助提高市场运行质量。