证监会：拟暂停广发证券保荐资格6个月

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昨日，中国证监会对广发证券(港股01776)在康美医药相关投资银行业务中的违规行为发布了《行政监管措施预先通知》，并提出采取暂停保荐机构资格6个月、暂停12个月不受理债券承销业务相关文件的监管措施。同时，14名直接责任人和负有管理责任的人分别被认定为10年至20年的不合适人选，受到公开谴责，并限制相关高级管理人员当时领取薪酬，广发证券被责令追究相关责任人员的内部责任，并按照公司规定追回相关薪酬收入。

相关业务风险爆发后，广发证券按照中国证监会加强风险管控的要求，开始全面自查，控制各项业务规模，防范新风险。自2014年以来，中国证监会对广发证券相关投资银行业务进行了全面核查。中国证监会表示，经调查，广发证券及相关人员在相关投资银行项目的执业中未能尽职尽责，存在尽职调查缺乏基本程序、执业缺乏审慎性、内部质量控制流于形式、未按要求履行持续监管义务等重大违规行为。根据违规事实和相关规定，中国证监会拟对广发证券采取暂停业务、实施整改等监管措施，并对相关责任人员进行严肃追究。

中国证监会重申，保荐机构和其他中介机构承担着重要的“把关”职责，是资本市场验证和专业监管的第一道防线，必须严格遵守诚实、守信、勤勉的底线要求。一些机构和员工缺乏职业道德，内部控制松散，管控不力，履职不力，控制不严，将严重破坏资本市场秩序，破坏行业生态。在这方面，中国证监会在《永远保持》中有一个高压态势，坚持案件必须调查，错误必须惩罚，让违规者付出代价。

中国证监会表示，随着新《证券法》的颁布实施和注册制度改革的深化，保荐人等各类中介机构的责任进一步增加。各机构必须提高认识，严格要求，切实把法律法规要求转化为回归职责的内在动力和行动意识，完善内部控制，强化风险意识，坚守尽职底线，提高绩效水平，充分发挥“把关人”作用。中国证监会还将严格执行相关法律法规的要求，全面压缩中介机构的责任，不断加强监管和执法，坚决打击违法行为，净化市场环境，切实保护投资者的合法权益，帮助资本市场更好地发挥服务实体经济的作用。