违规开展证券现货经纪业务管理 银河期货受上交所纪律处分

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丁进领编辑孙芳

最近，上海证券交易所公布了一项纪律处分决定。银河期货有限公司因未能履行职责以及在现货证券经纪业务管理、投资者适合性管理和程序性交易管理等方面存在其他违规行为，被暂停股票期权经纪业务(限新客户)交易权限三个月。即从今年9月12日至12月11日，银河期货不接受新客户的股票期权交易委托。

期货业人士指出，此次银河期货受到处分的主要原因是，客户开户后，利用期货公司提供的飞创api接口进行etf现货程序化交易(频繁申报和取消订单)，但没有进行期权交易，期货公司未能履行对客户交易行为的监管职责。此外，其现有的股票现货交易柜台系统没有为股票现货交易设置任何预警指标，不能及时发现和制止可能出现的异常交易行为，也不能将股票现货交易限制在与股票期权确认开盘和行权相关的股票现货经纪业务。交易所的惩戒措施有利于期货公司更好地监管相关业务。

纪律处分决定具体指出，2018年5月7日，银河期货客户也谋通过飞创api接口频繁申报和提取证券现货1339次；客户凡星使用api接口来交易现货程序。上海证券交易所表示，由于银河期货未能建立相应的监控体系，上述客户频繁的证券现货申报和退市以及程序化交易行为未能及时发现。同时，银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权开仓和行权无关的证券现货交易，明显不符合公司证券现货经纪业务范围的要求。

上海证券交易所表示，年初，一家期货公司因投资者适合性管理混乱、未按规定履行客户交易行为管理职责，被上海证券交易所责令暂停股票期权经纪业务(限新客户)交易权限三个月。

某期货公司营业部负责人表示，上海证券交易所50etf期权交易的具体管理和要求有利于期权市场向更加稳定的方向发展。随着etf基金规模的逐步扩大，提前规范股票客户的交易行为有利于期权市场的进一步扩大。