申万宏源踩7.79亿大雷!祸起两单股票质押 深陷中信国安流动性危机

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随着今年债券违约潮的高涨，许多证券公司的股票质押业务频频打雷。此次沈万红源证券(000166)对深陷流动性危机的中信国安(000839)集团进行了打压，涉及本金7.79亿元。

12月18日晚，深湾宏远集团宣布其子公司深湾宏远证券卷入重大诉讼。具体来说，就是深湾宏源证券诉中信国安投资、中信国安集团质押证券回购纠纷一案。这两起诉讼的标的分别为3.29亿元和4.5亿元，共计7.79亿元。

中信国安两单股份质押涉及本金总额7.79亿元

根据深湾宏远的公告，2018年3月，深湾宏远证券与中信国安集团子公司中信国安投资签署了股票质押式回购业务协议，协议规定深湾宏远证券为发行方，中信国安投资为整合方，双方进行股票质押式回购交易。

根据协议，中信国安共投资1.255亿股上海股票“中葡股份”(股票代码:600084)作为质押标的股票，并向深湾宏源证券投资4亿元人民币。中信国安集团于2018年3月13日与深湾宏源证券签订了《担保合同》，并对本协议项下的全部债务承担连带担保责任。

2018年10月11日，“中葡股份”收盘价跌至每股3.5元，导致本协议项下的履约保证率低于约定的最低履约保证率。中信国安投资未能履行将履约保证率提高至约定值的义务，未能按时足额支付到期利息，质押股份被司法机关冻结，构成本协议项下的违约，应按本协议承担相应的违约责任。中信国安集团也没有按照合同约定承担相应的担保责任。

截至目前，神湾宏源证券经过部分清算和减持后，仍享有中信国安投资所持上海股票“中葡股份”1.175亿股的质押权。为维护深湾宏源证券的合法权益，向人民法院提起诉讼。诉讼标的为:本金3.29亿元。

另一方面，神湾宏源证券也于2018年4月与中信国安集团签署了股票质押式回购业务协议，规定神湾宏源证券作为托收方，中信国安集团作为合并方，双方进行股票质押式回购交易。

根据上述协议，中信国安集团以其持有的1.43亿股上海股票“中葡股份”(股票代码:600084)作为质押标的股票，共向深湾宏源证券投资4.6亿元。之后，中信国安集团向深湾宏源证券追加“中葡股份”7240万股。2018年10月18日，由于“中葡股份”收盘价降至3元/股，本协议项下的履约保证率低于约定的最低履约保证率。中信国安集团未能按约定履行履约保证率。超过约定价值，未能按时足额支付到期利息，质押股票被司法机关冻结，构成本协议项下的违约，应按照本协议承担相应的违约责任

为维护深湾宏源证券的合法权益，向人民法院提起诉讼。诉讼标的是本金4.5亿元。

沈万红元表示，目前，公司各项业务运作正常，上述诉讼事项对公司的业务运作、财务状况和偿付能力没有重大影响。

中信国安集团今年拖欠了许多债券

中信国安集团有限公司(以下简称“国安集团”)是中国中信集团的子公司，前身为北京国安酒店，由中国国际信托投资公司投资150万元于1987年4月成立。

据不完全统计，中信国安集团至少是中信国安(000839)、中葡(600084)、国安国际(0143)和白银有色(601212)的最大股东。此外，中信国安还投资了许多a股公司。

然而，自2019年以来，中信国安集团的资产被频繁冻结，许多债券违约。12月16日，中信国安集团宣布公司未能按约定筹集到足够的还款资金，“16中信国安mtn002”未能按时足额偿还本息，构成实质性违约。据wind数据显示，今年4月以来，中信国安集团已连续拖欠6笔债券，拖欠债券余额114亿元，其中逾期本息共计36.99亿元。

2019年前三季度，中信国安集团实现营业收入623.87亿元，净亏损27.21亿元。截至第三季度末，中信国安集团负债总额1638.63亿元，资产负债率超过88%，货币资金余额85.23亿元，短期贷款余额412.93亿元，一年内到期非流动负债254.3亿元。

据媒体报道，针对中信国安集团的流动性危机，中信集团董事长常表示，中信国安集团已聘请中信证券(600030，股票顾问)担任债务重组顾问，中信证券团队正在为其进行金融债务重组，希望债务重组能够顺利进行。