资管计划踩雷 这家券商竟向前员工索赔3.36亿！法院二审仍说＂不＂

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资产管理计划如雷贯耳，造成了5亿元的损失。这家经纪公司希望员工负责？在两次要求员工赔偿的上诉后，法院仍然拒绝！

金融行业的劳资纠纷总是揭示高薪的惊人秘密，因此总是备受关注。然而，这次劳资纠纷比以往所有的纠纷都更加离奇。九州证券从项目负责人处追回3.36亿元人民币，并要求其退还项目奖金178.64万元人民币，此前资产管理计划遭遇挫折，并被勒令暂停资产管理业务6个月。

近日，中国判决文件网披露了九州证券与员工王劳动争议的终审判决，认为项目负责人王“严重失职”，导致公司受到监管部门的监管，采取监管措施停业整顿，并提出上述诉讼请求。然而，经过两次判决，九州证券的主张没有得到支持。

根据法院判决，九州证券资产管理计划的实施过程包括领导决策、销售推广、系统实施等。如果只由单个员工承担公司的所有风险和责任，那么公司的经营过程显然是不公平的，公司是由各个机构集体决定和实施的，不能简单地作为一个员工来推卸。

在资产管理业务遭受重创后，该经纪公司向员工索赔3.36亿元

由于项目出现问题，资产管理业务暂停。证券公司如何弥补损失？除了其他解决方案，九州证券还选择了从项目负责人处直接收回的方式。

11月25日，据大风信息，九州证券发布了一份涉及重大诉讼的通知，称其对项目主要人员王、罗因前期“九州瀚海集体资产管理计划”的损失提起诉讼。九州证券就一审判决向法院提起上诉，法院最近做出二审判决，维持原判。

根据本案经纪中国记者获得的二审判决，九州证券在违反《九州瀚海集体资产管理计划》后，声称因王严重失职，被监管部门采取停业整顿措施，给公司造成了巨大的不良影响和巨大的经济损失。因此，要求王赔偿经济损失，退还已支付的工程奖金。

因此，九州证券以王为被申请人，向朝阳仲裁委员会申请仲裁。2019年2月，朝阳仲裁委员会发出不予受理的通知。九州证券拒绝接受这一指控，并向北京朝阳区法院提起一审上诉。

然而，对于九州证券，王并不同意公司因其“严重失职”而被关闭整顿。在质证中，王指出，该项目存在问题是由于经济环境不佳、资金突然中断造成的，并表示自己在项目前期做了很好的尽职调查工作，并表示自己不是项目的主要负责人，未能说明自己的工作失误造成了公司的损失。

巨大的负面影响，巨大的经济损失，从自己的员工身上恢复的几何图形是什么？根据九州证券一审诉讼请求，要求王赔偿经济损失3.36亿元，退还项目奖金178.64万元。

虽然九州证券在一审中提供了大量证据，但朝阳区法院并不支持其主张。法院在判决中指出，从监管部门的停业决定来看，九州证券的一些工作需要改进，但未能证明这些问题与王的工作直接相关。

此外，一审法院指出，项目的实施过程包括领导决策、销售推广、系统实施等。，只有员工个人承担公司的所有风险和责任。公司的运作过程是由各种机构共同决定和实施的，不能简单地作为一名员工来逃避。

二审要求移交警方调查，但未获批准

在一审败诉后，九州证券提起上诉，要求撤销一审判决，并依法变更判决。九州证券在上诉请求中称，王作为项目组组长，应负责赔偿项目损失；中国证监会已经认定项目责任，项目损失已经实际发生。项目组人员确认，一审法院驳回九州证券的全部诉讼请求，只是因为该责任不应由项目组人员即王承担，这在法律上是没有根据的，也是不合理的。九州证券认为，已经送出的项目资金应该返还。

二审中，九州证券提交了渤海二号案的民事判决书，证明九州证券损失高达5亿元；还提交了尽职调查报告，用以证明当时发行基金的原因是王提供的尽职调查报告不是尽职调查，提交的项目立项材料反映的公司情况与实际情况不符。

此外，在二审中，九州证券还提交了暂缓审理和刑事移送的申请，请求暂缓审理此案，并移送青海省西宁市城中区公安局调查。

北京市第三中级人民法院仍不支持九州证券的上诉请求。

法院认为，青海省证监局在暂停九州证券资产业务6个月时认定公司存在4个问题，但未能证明这些问题与王的工作有直接关系，公司的经营过程是由各机构集体决定和实施的，不能简单地作为一名员工来推卸。

其次，九州证券未能提交有力证据证明监管部门采取的停业整顿等监管措施以及公司的经济损失是由王的工作失误直接造成的，即未能证明公司损失与王存在直接因果关系。

第三，九州证券未能证明王是公司的主要决策者或负责人，也未能提交终止劳动关系或退还已支付的项目奖金的依据，二审法院维持一审判决。

另外，关于申请移送公安机关，九州证券没有提交证据证明王的职务行为涉嫌犯罪，也没有向公安机关报案，二审法院也驳回了九州证券的申请。

参与渤海集合资产管理计划踩雷

到底是什么资产管理计划踩了雷，导致九州证券遭受损失？事实上，这个案例对业内人士来说并不陌生。

自去年8月起，九州证券违反其资产管理计划，公司于2017年7月和9月发布的两个“九州瀚海集体资产管理计划”逾期未清算，总规模为2.92亿元，期限为一年。

其中，“九州渤海集体资产管理计划”于2017年7月制定，规模1.92亿元，期限1年。该募集计划被投资于“中国航空信托”。天骐(2017)310号《金银岛集合资金信托计划》。这些资金最终用于为金银岛网络提供资金，该网络本应于2018年7月到期；“九州瀚海珍珠集体资产管理计划”成立于2017年9月，总规模1亿元，期限1年，与“九州瀚海集体资产管理计划”投资的标的资产相同，于去年9月中旬到期。

去年8月，“九州瀚海集体资产管理计划”的组成已逾期很久。截至7月26日，即清算和分配日，金银岛只向信托计划支付了500万元，未能按期支付剩余资金，另一项资产管理计划也逾期未交。

2018年11月7日，青海省证监局发布决定，自2018年11月7日起至2019年5月6日止，暂停九州证券新资产管理业务6个月。青海证监局表示，在调查中，发现九州证券在管理九州渤海系列资产管理计划的过程中有四项违规行为:

一是宣传推广不规范。青海证监局认为九州证券的促销行为不规范；当个人客户经理向客户宣传和推荐时，他们会宣传保证收入。

二是产品管理不到位，九州证券尽职调查不到位，投资风险评估不充分；资金控制不充分；投资后资产控制不到位；风险控制措施的绩效保证不到位。

第三，信息披露不及时。

第四，处理信访和投诉是不恰当的。

青海省证监局表示，新的资产管理业务只有在有限聘用期结束并经监管部门检查验收后才能继续开展。

处罚通知还显示，当时负责公司资产管理业务的副总经理、负责该业务的高级经理金健需要在2018年11月15日10: 00接受监督谈话。

当时，九州证券相关负责人告诉中国券商记者，将严格按照监管要求进行整改，力争尽快恢复资产管理业务。同时，我们将继续全力以赴，采取一切可能的手段和措施，在合法合规的前提下，考虑各种可行的方案，最大限度地维护投资者的合法权益。

根据证券业协会的官方网站，王于去年12月离开九州证券。今年7月，由于暂停期限和青海省证监局的检查验收，九州证券获准继续开展新的资产管理业务。证券行业协会的官方网站显示，金健在同一个月离开了九州证券。随着最终判决的发布，九州证券可能会专注于自己的业务，赶上同行。