大股东违占资金高达10亿 金贵银业后续或遭立案调查

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股东的非法资金高达10亿英镑

金桂银行被跟踪或调查

另一个大股东非法占有巨额资金，这导致了可能被提起诉讼的公司的出现。2019年10月7日晚，金桂银行(002716)发布了《关于对公司股票实施其他风险预警的公告》，具体提醒了三点:一是由于控股股东曹永贵占用的非经营性资金存在，导致郴州金桂银行股份有限公司无法在一个月内偿还占用资金，公司股票触及其他风险预警情况。第二，公司股票将从2019年10月8日起停牌一天，从2019年10月9日起复牌。第三，自2019年10月9日开市以来，该公司的股票交易将受到其他风险警告的影响。公司股票简称由“金贵银行”变更为“st金贵(002716，诊断股票)”，股票代码仍为“002716”，股票交易价格限制在5%。

2019年8月31日，公司在指定媒体上发布了2019年半年度报告，披露了控股股东对公司资金的非经营性占用。截至2019年6月30日，控股股东曹永贵累计非经营性上市公司资金10.14亿元，最高日占用金额为14.42亿元。本公司于2019年9月7日披露的“关于深圳证券交易所关注函的回复通知”中称，如果控股股东曹永贵先生未能在2019年9月30日前返还所占用的资金，本公司股份可能会受到深圳证券交易所“其他风险警示”的风险。截至2019年9月30日，上述事项尚未解决，符合《深圳证券交易所上市规则(2018年修订)》第13.3.1条和第13.3.2条的相关规定，引发“上市公司股票其他风险警示”的相应情况。

北京宇恒(广州)律师事务所张律师认为，从目前情况看，金贵银行更有可能被中国证监会调查。仅在今年，由于涉及占用上市公司资金，中国证监会对其进行了调查。包括:st东海(002086，诊断股)、天翔环境(300362，诊断股)、st威海(002586，诊断股)根据我国现行证券诉讼法律法规，如果中国证监会对上市公司进行调查并作出行政处罚，投资者可以依法要求赔偿。

宇恒金融315团队表示，虽然金桂银行尚未接受中国证监会的调查，但将在2019年8月31日前(含当日)买入金桂银行股票，并在2019年9月1日后继续持有或出售金桂银行股票。造成损失的投资者可以将他们的姓名、电话号码、股票名称和股票号码发送到邮箱，并积极准备索赔。如果中国证监会调查金桂银行，

青岛中成(300208，诊断)股东获得28万元赔偿

律师建议索赔范围是这样的

2018年4月11日，青岛中资中成集团有限公司(股票代码:300208，原称“恒顺中生”，现称“青岛中成”)宣布收到中国证监会的行政处罚决定。由于隐瞒了空盈利的消息，仅公布了巨额海外大额订单和财务数据，导致青岛中档股价飙升，许多投资者投资决策失误，造成重大损失。

2018年9月5日，青岛市中级人民法院受理了青岛市中级人民法院第一批虚假陈述诉讼请求，总起诉金额270万元。最近，青岛中档索赔案取得了很大进展，青岛中档示范案胜诉，部分投资者获得了28万元的赔偿。在本案审理过程中，青岛中后卫的损失主要是由2015年股市的系统性风险造成的。青岛市中级人民法院委托投资服务中心(CSI中小投资者服务中心有限公司)对系统性风险的扣除比例和损失进行核实并出具相关报告。基于此，法院作出了损失认定和判决。

北京(广州)律师事务所律师邓表示，公司名称的变更不会导致公司任何法律权利和义务的转移，青岛中诚需要承担投资者的赔偿责任。邓律师确认，在2014年8月26日至2015年8月3日期间购买青岛中档股票，并在2015年8月4日之后出售或继续持有该股票的受损投资者可以要求赔偿。青岛中成案仍在三年诉讼时效内，尚未参与索赔的投资者仍可加入。合格的投资者可以将他们的姓名、电话号码、股票名称和股票号码发送到邮箱，卫恒金融315团队将帮助您保护您的合法权益。

投资者再次赢得了第二次审判！

超华科技(002288，诊断单元)的索赔仍可增加

投资者诉超华科技赔偿案(002288)二审再次胜诉。近日，投资快报记者获悉，广东省高级法院二审驳回了超华科技的上诉，维持原判。目前，相关投资者已根据二审判决获得赔偿。

2017年9月4日，超华科技收到中国证监会的调查通知(编号:郑月体察通字第170145号)。因涉嫌违反信息披露法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对该公司进行调查。同年12月15日，超华科技宣布收到广东证监局的《行政处罚决定书》和《行政监察办法决定书》。

超华科技于2019年6月10日回复深圳证券交易所称，2018年，公司与294名投资者签订了结算协议/调解书，应付结算/调解款为人民币3579万元。2019年半年度报告显示，该公司已收到广州市中级人民法院的一审判决，并获得赔偿人民币26，917，400元，但不服判决，向广东省高级法院提起上诉。广东省高级法院二审驳回了超华科技的上诉，维持原判。目前，超华科技已经根据二审判决支付了赔偿金。

根据超华科技的公告，截至2019年5月底，通过调解支付赔偿的投资者人数为433人，选择继续诉讼的投资者人数为310人。北京(广州)律师事务所律师郑确认，2015年4月29日至2017年9月4日购买超华科技股份，2017年9月5日后出售或继续持有该股份的受损投资者可以参与索赔。目前，超华科技的诉讼时效仍超过一年。未参与索赔的投资者可以将他们的姓名、电话号码、股票名称和股票号码发送到邮箱，卫恒金融315团队将协助您提起维权诉讼。

迎迎网络(002517，诊断单元)因涉嫌违规被立案

投资者债权预登记开始

2019年10月8日晚，凯英网(002517)宣布，公司当天收到中国证监会的《调查通知书》，中国证监会决定对该公司进行调查，原因是该公司涉嫌违反信息披露法律法规。

事实上，在证监会立案调查之前，凯英网络的实际控制人王跃因涉嫌操纵市场被刑事拘留。今年5月6日晚，凯英网宣布，5月6日，公司接到王跃家人的通知，王跃家人称最近收到上海市公安局的拘留通知，王跃因涉嫌操纵证券市场被上海市公安局刑事拘留。在迎迎网络中“有问题”的不仅仅是实际的控制者王跃；今年5月，该公司宣布，该公司董事、总经理兼首席财务官陈永聪因涉嫌操纵证券市场被公安机关调查。

北京(广州)律师事务所律师邓表示，根据立案公告，初步判断凯盈网络涉嫌信息披露违法违规，受损股东现在可以申请预登记债权。根据《证券法》和最高人民法院的司法解释，上市公司因非法信息披露受到中国证监会的处罚，受损的投资者可以依法提起赔偿诉讼。索赔范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

目前，卫恒金融315团队正在进行投资者债权预登记。索赔条件暂定如下:2019年10月9日前购买凯英网络股份，2019年10月9日后(含)出售或继续持有该股份的受损投资者，可申请索赔预登记。合格的投资者可以将他们的姓名、电话号码、股票名称和股票号码发送到邮箱，卫恒金融315团队将帮助您保护您的合法权益。

St中天(600856，诊断单元)被调查或与违规担保有关

投资者可以注册权利保护

2019年10月8日晚，st中天(600856)宣布，公司于当日收到中国证监会的《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行调查。

在中国证监会的立案调查公告中，st中天涉嫌信息披露违法违规的具体原因尚不清楚。此前，由于债权人的催收，st中天被保证会一个接一个违规，因此在今年8月被扣帽子。今年6月，圣中天的非法担保开始爆发。根据平安信托有限公司发出的催款函，平安信托的营运资金贷款为3.5亿元(加上逾期利息共计3.8亿元)，邓天舟、黄波、江苏鸿海为该笔贷款的担保人，为其提供不可撤销的连带责任保证，而江苏鸿海为st中天的控股孙子。在那之后，更多的担保违规事件爆发了。2019年7月11日，公司宣布，经自查，发现关联方提供担保且未履行义务。提供担保的关联方有3家，担保金额合计5.9亿元，均为“未经内部决策程序未履行义务”。8月3日，公司宣布又有5000万元的担保事项“未按公司内部决策程序履行函义务”。迄今为止，担保总额已达6.4亿元。截至8月9日，上述对外担保尚未解除。2019年8月9日，根据相关规定，公司向上海证券交易所申请实施其他风险预警，即公司被“st”。随后，st中天获得1.85亿元非法担保，非法担保总额超过8亿元。

北京(广州)律师事务所张律师正在进行投资者债权预登记。索赔条件暂定如下:2019年7月11日前买入st中天股票，2019年7月11日后(含)卖出或继续持有该股票的受损投资者可申请索赔预登记。

附件:9月卫恒金融315团队维权简报

2019年9月18日，由该团队代理的第二批大智慧(601519)证券虚假陈述索赔于当日上午在上海金融法院举行。庭审争议的焦点是本案虚假陈述披露日期的认定、虚假陈述与投资者交易损失之间是否存在因果关系，以及系统风险等其他因素造成投资者损失的比例。大智慧党表示愿意在法院进行调解，法院也认为调解对双方都更有利。如果调解成功，投资者索赔的进度将大大加快。大智慧索赔案的诉讼时效已过，团队不再接受索赔委托。

2019年9月27日上午9时，由调查组代理的山西路桥(000755)在太原市中级人民法院开庭审理。在审判期间，两个被告都表达了他们对披露、虚假陈述和投资者损失之间因果关系的看法。因为被告无意调解，法官将改日裁决。目前，山西路桥案仍在诉讼时效内。2014年8月13日至2018年4月17日购买、2018年4月18日出售或继续持有山西路桥股份的投资者可以参与权利保护。

华谊嘉信(300071，诊断单元)已被确定由北京市第三中级人民法院管辖，卫恒金融315团队近期将代表一批投资者向北京市第三中级人民法院提起诉讼。2013年12月3日至2018年5月17日买入、2018年5月18日卖出或继续持有华谊嘉信的投资者，可联系我们，参加热身活动。

卫恒金融315团队代表方正科技(600601)的一批受损投资者向上海金融法院申请立案。方正科技的投资者赢得了最终判决。2005年3月19日至2015年11月20日期间买入、2015年11月21日卖出或继续持有的受损投资者可联系我们并加入维权团队。

科迪乳业(002770)和伊尹股份有限公司(000981)接到了调查通知，卫恒金融315团队为近百名投资者做好了维权登记工作。中国证监会做出正式处罚决定后，代表投资者提起诉讼。