违规推介、违规宣传预期收益率，3家基金公司被责令整改！1家子公司被暂停备

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最近，中国证监会北京监管局发布了一份新的监管报告，对其管辖范围内的基金公司进行监管，涉及三家基金公司和一家基金公司子公司。

记者注意到，这四家公司在销售过程中的违规行为受到了不同程度的处罚。其中，三家基金公司被责令整改，相关责任人被发出警告信；一家基金公司的另一家子公司被责令改正，并暂停了三个月针对特定客户的资产管理计划备案。

A基金公司:对基金销售业务缺乏内部控制的监管报告显示，A基金公司将基金销售规模与证券公司席位交易量挂钩，将销售人员的业绩激励与新发行基金的销售额直接挂钩。此外，销售费用管控机制不完善，大量销售费用通过地铁一次性充值单报销。

监管机构认为，上述行为违反了《关于完善证券投资基金交易席位制度的通知》的相关要求、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第十条第(四)项、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第十一条和《证券投资基金管理公司管理办法》第五十四条的相关规定。依法采取行政监督措施责令公司改正，并采取行政监督措施向公司合规负责人发出警告信..

B基金公司:基金宣传推介违规监管通知显示，B基金公司在销售其基金的过程中，未能保证宣传推介材料的真实性和准确性，将基金经理作为研究员和基金经理助理的工作经历算作投资经历，导致宣传推介材料中显示的基金经理的投资经历与其实际投资经历不一致。

此外，基金推广材料中的所有基金业绩数据均来自wind，该数据未经基金托管人审核或摘自基金定期报告；公布相关基金业绩时，未使用可比数据来源、统计方法和比较周期，相关数据来源和统计方法不符合公平性、准确性和相关性要求。

根据监管情况，上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十五条、第三十七条第二款、第三十九条的规定，已采取行政监管措施责令乙方公司依法改正，并采取行政监管措施对直接责任人发出警告信。

c基金公司:销售业务不规范。监管报告显示，C基金公司内部控制制度不完善，没有建立规范的销售业务流程。存在允许直销人员代表投资者填写《销售业务表》中风险披露的重要内容的情况；未能有效实施基金销售人员的培训制度，对基金销售人员的行为规范缺乏检查和监督；销售适用性执行不到位，存在个人投资者风险容忍度低于资产管理计划风险水平、投资者风险评估问卷不完整、高级投资者风险容忍度调查不充分的情况。

根据规定，上述行为违反了《证券投资基金管理公司管理办法》第四十九条、《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款、第五十九条、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第三十一条。公司被依法责令改正，并在改正期间采取行政监督措施暂停私人资产管理业务。向c公司总经理、合规负责人和直接责任人下达行政监管措施

D基金子公司:根据非法宣传预期收益率监管报告，D基金子公司于2017年4月发布并制定了一定的资产管理计划。根据资产管理合同的约定，资产管理计划以每股1元的固定价格进行赎回，收益分配方式为:该计划按季度支付股权维护费，对于认购份额在100万至300万之间的客户，年利率为7.8%，实际持有天数为本季度。此外，公司生产的产品推广材料直接用报价推广的年化收益率替代权益维护费。

根据监管情况，该资产管理计划具有固定收益产品的性质，D公司以权益维护费的形式变相公布预期收益率，违反了《证券期货经营机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》第三条第(十)项的规定，并采取行政监管措施，责令D公司依法纠正并暂停特定客户资产管理计划备案三个月。

封面图片来源:照片网

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