【要闻】华泰证券刚换董事长就被罚1010万元 新掌门人张伟会如何想?

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原标题:华泰证券刚换了董事长觉得1010万元的新掌门人张伟怎么样？

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职业财经网康锐/文

中国最有钱的证券公司之一华泰证券最近被罚款1010万元，冤罪不是冤罪吗？

根据中央银行发表的公告，对华泰证券被罚款1010万元。 公告指出，华泰证券违法行为有三个方面:“未按规定履行顾客身份识别义务”、“未按规定提交可疑交易报告”、“与身份不明的顾客进行交易”。 这可能是现在证券公司收到的最大的反洗钱罚单。

华泰证券的前身是江苏省证券企业，是全国最早获得创新考试资格的证券公司之一，总部位于南京。 2019年12月，华泰证券刚迎来新会长张伟，他原来是华泰证券党委书记。 另外，汉聪、李世谦、孙含林、姜健、张辉、陈天翔被聘为企业执行委员会委员。 汉仪聪是企业首席发言人(兼)财务负责人的候选人是焦晓宁，王昕是企业的最高风险负责人。

这些高管刚上任就很头疼，没想到时任企业的多个部门负责人也受到了同样的处罚。

华泰证券经纪和财富管理部社长孟庆林和华泰证券运营中心社长戴斐没有按规定履行顾客的身份识别义务，与身份不明的顾客进行交易，因此分别被罚款4.5万元。

当时华泰证券新闻技术部联合负责人陈栋被罚款3.5万元，处罚原因是华泰证券对未按规定提交可疑交易报告的违法行为负责。

时任华泰证券合规法律部副总裁赵茂富与上述三项违规行为有关，被罚款4.5万元。

(责任:贾斯汀)