证券基金行业聚焦解决实体经济融资痛点

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“目前，证券基金业的发展正面临着难得的历史机遇。同时，我们必须清醒地认识到，当前行业发展中还暴露出或存在一些问题，包括服务实体经济能力不足、个别机构“脱离现实走向空虚”的倾向、部分机构职能定位模糊、中介服务偏离原点等。中国证监会将按照市场化和法治化的改革方向，加强资本市场改革的顶层设计，并陆续推出一系列改革措施，为行业发展提供更有效的制度供给和市场生态。”日前，中国证监会主席易会满率团赴CICC调研，并主持召开了证券基金从业人员座谈会。围绕“资本市场实践初始使命，全面深化改革开放，促进证券基金业健康发展”的主题，他与证券公司和基金公司代表进行了讨论和交流，并做出了上述判断。

会议认为，证券业在过去32年取得了显著成就，基金业在过去21年取得了显著成就。在此期间，该行业经历了挫折和弯路，但它总是向前发展。行业规模和实力大幅提升，服务实体经济取得成效，业务类型逐步丰富，合规和风险控制水平显著提高，监管规则体系逐步形成，行业整体形象显著提升，从业人员专业水平不断提高。

会议强调，建设一个强大的资本市场需要一个强大的证券基金行业。证券基金公司是资本市场中最重要的专业机构，主要体现在以下几个方面:证券基金公司是资本市场的“守门人”，直接融资的“服务提供者”，社会财富的“管理者”，资本市场的“稳定者”，市场创新的“领导者”。

会议指出，证券基金业必须坚持“四个突出”。首先，我们必须突出主营业务，依法办事。为投资者提供融资、交易、投资等中介服务是证券公司的“主业”，因此有必要以高效的服务和风险管理，用“好钢在锋”，提高资本市场的资源配置能力。基金公司必须坚持净值管理，坚持“受人委托，代表客户理财”的行业精髓，强化专业能力，不断满足广大居民的理财需求。

第二，我们必须突出合规性，始终依法经营。要把守法意识融入血液，植入心脏，深入骨髓，认真学法守法，遵纪守法，依法办事。只有依法经营，才能赢得客户、市场和社会的信任；只有依法经营，才能避免重大失误和重大风险，创造“百年老店”。

三是突出创新，提升服务能力。创新发展是证券基金业永恒的主题，也是安身立命的基础。创新必须以服务实体经济为出发点和落脚点，必须具备风险控制能力和专业能力等必要条件。创新要充分发挥科技的作用，逐步营造勇于创新、善于创新的行业氛围。

第四，坚持稳定持续健康发展。业务发展必须有“边界”。必须始终拥有充足的资本，确保业务稳定和风险可控。

会议要求采取更多措施为实体经济全面提升服务。第一，不辱使命，升级模式，自立门户，强化证券公司中介机构的责任和能力。合格的高质量的首席经纪人应该有一个“大局”和“大视野”，脚踏实地地做好自己的事情，做一个好的领导者和先锋。绝大多数证券公司应朝着差异化、专业化和特色化方向发展。在特定的行业和特定的领域进行精耕细作，打造特色、优势、特色和优质产品。各类机构应负责分工，围绕解决实体经济中的融资难题做更多工作。

第二，抓住机遇，促进股票基金的发展。要努力提高股权基金的比重，提高研究能力，丰富产品类型，优化投资结构，使股权基金成为资本市场重要的长期专业投资者。要实行分类监管，支持主管公共资金做大做强，提供综合服务。

三是以行业文化建设为导向，切实提高公司自身的内部约束力。我们要逐步建立一种合规、诚信、专业、稳定的行业文化。要建立完善的治理结构，提高治理透明度，形成合理均衡的考核机制和市场化的长效激励约束机制。

第四，加强监管，把握重点，提高机构监管的有效性。机构监管必须是“可见和可管理的”。要坚持“监督”的监督，强化监督，以严词为纲，对违法违规行为用重码重拳，加强对重点机构、重点领域和核心人员的监督。

第五，采取综合措施，共同营造产业发展的良好生态。监管部门要牢固树立“四个敬畏”，实施科学监管，避免越位和缺位，为行业发展留有足够的空间。要积极加强与相关部委和地方政府的沟通与合作，共同维护健康有序的市场环境。