海印“神药”剧终： 广东证监局列出七宗罪 信披涉嫌违法遭处罚

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⊙记者张学·王子林·李凌熙○编辑邱江

尽管海印(000861)的“灵丹妙药”风暴已逐渐消散，但等待这场荒唐闹剧的始作俑者，监管当局一定会施以重罚。

8月8日晚，海印宣布公司及关联方已提前收到中国证监会广东监管局发出的《行政处罚通知》。因涉嫌海印股份违反信息披露，已被广东省监管部门调查，拟对海印股份予以警告并处以35万元罚款；警告邵剑明董事长，并处10万元罚款；董事邵建佳和潘蔚分别被警告和罚款5万元。

具体而言，广东监管局在《通知》中明确列出了合同签订、承包商介绍、合作协议主要内容、此次合作对公司的影响以及海印6月12日发布的《签署公告》中披露的风险警示等相关信息中与违法性相关的7项虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

《通知》指出，《公告》披露的缔约一方的专利技术申请状况、缔约一方的股东和实际控制人以及履约保证金的支付情况与事实不符；公告中披露的拟设行业经营目标类别不准确，对朱槿多糖注射液的预防效果、朱槿公司未来业绩预测和资本运营没有相关依据；同时，公告没有按要求披露合作合同的重要条款。

当时，“徐启泰及其团队成功研发出具有专利权(包括专利申请权)的朱槿多糖注射液”，可有效预防非洲猪瘟的发生率不低于92%。该公司计划与徐奇泰和朱槿公司签署一份合作合同，该合同持续了近两个月，最终由监管机构敲定。海印股份上演“虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”的闹剧，不仅构成资本市场的违法行为，而且干扰了非洲猪瘟防控工作的部署和实施，造成了极其恶劣的社会影响。

上海证券交易所对该公告进行了深度报道，并于6月13日发布了“海印的‘灵丹妙药’:到底是非洲猪瘟疫苗还是提振股价的‘毒药’”，指出疫苗谬误和专利问题。当天晚上，农业和农村事务部在官方网站上表达了自己的立场。

6月17日，海印的解释是“早该如此”。该公司承认朱槿多糖注射液不是疫苗，但声称这是“只是一个文书错误”，并重申“信是真实和准确的，没有虚假陈述或误导性陈述。”6月24日晚，中国证监会广东监管局向海印股份有限公司下发了《行政监管办法决定》，海印股份有限公司高管无一幸免。

6月25日，农业和农村事务部在官方网站上发布了一份文件，称:“当地畜牧兽医主管部门应认真吸取省级农业和农村部门在‘朱槿多糖注射液’事件中的教训，不得以任何名义组织生产和使用没有注册、生产许可证或批准文号的兽药，干扰非洲猪瘟的防控。”

“海印灵丹妙药”的闹剧可能会结束，但资本市场仍需警惕。中国证监会在《关于对中国人民政治协商会议第十三届全国委员会第一次会议第1738号议案(财税字第165号)批复的函》中表示，“我将坚持依法全面严格监管的理念，继续坚持业绩欺诈。虚假披露等欺诈行为的高压局面一旦被发现，将受到严厉打击，绝不会被容忍。这种处罚的处罚和除名的除名。”