国元证券上半年信用减值损失2亿 应付职工薪酬增108%

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中国经济网北京8月17日电-8月17日，国源证券有限责任公司(“国源证券”，000728.sz)发布了2020年半年度报告。截至8月17日，国源证券每股10.79元，增长4.55%，成交额7.47亿元，总市值363.13亿元，增幅4.94%，成交额2.37%。

国源证券半年度报告显示，2020年上半年，国源证券实现收入21.15亿元，同比增长33.44%；归属于母亲的净利润为6.18亿元，同比增长42.77%；扣除非净利润6.13亿元，同比增长43.33%；经营活动净现金流量48.13亿元，同比下降24.56%。净资产加权平均收益率为2.47%，同比增长0.73个百分点；总资产872.30亿元，同比增长4.88%。

2020年上半年，国源证券经纪业务实现收入5.65亿元，同比增长14.37%；营业利润率为38.89%，同比增长11.56个百分点。证券信贷业务实现收入3.81亿元，同比下降9.86%；营业利润率为41.00%，同比增长1.06个百分点。投行业务实现收入1.38亿元，同比下降33.93%；营业利润率为48.31%，同比下降7.76个百分点。自营投资业务实现收入6.22亿元，同比增长61.36%；营业利润率为96.39%，同比增长6.25个百分点。资产管理业务实现收入6869.42万元，同比增长24.72%；营业利润率为67.07%，同比增长16.59个百分点。

在经纪业务方面，上半年国源证券的股票交易量为1.38万亿元，在业内排名第28位，证券代理业务净收入为3.79亿元，在业内排名第29位。截至2020年6月底，国源证券托管的证券市值为2989亿元，在业内排名第30位。

证券信贷业务方面，截至报告期末，国源证券融资融券余额为119.35亿元，同比增长6.75%，市场份额为1.03%；股权质押余额51.71亿元，同比下降21.75%。

在投资银行业务方面，国源证券成功赞助了龙智科技、量子科技等基准项目..上半年，国源证券完成3个股权项目和16个债务项目，总承销金额167.8亿元，同比增长35.48%。截至2020年6月30日，公司共有11个ipo项目参加会议，在业内排名第13位，有4个董事会项目参加会议，在业内排名第14位。

据中国经济网记者统计，截至2020年6月30日，国源证券发起的ipo项目有2个，而科技板块项目上半年没有出席会议。1月2日，由国源证券发起的安徽龙慈科技有限公司在深交所创业板上市；5月14日，由国源证券发起的江西陈光新材料有限公司出席会议并登陆上交所主板。

资产管理业务方面，截至2020年6月30日，国源证券资产管理规模为910.98亿元，同比增长19.12%；其中，集体资产管理规模为114.95亿元；单笔资产管理规模为718.69亿元；专项资产管理规模为77.34亿元。

2020年上半年，国源证券信用减值损失总计2.24亿元，前期发生金额2.56亿元。本期发生金额中，坏账损失206.74万元，募集资金减值损失481403万元，金融资产回购减值损失2.23亿元。

2020年上半年，国源证券应付职工薪酬期末余额为4.85亿元，同比增长108.02%。但是，期初应付工资总额为1.72亿元，期末应付工资余额比上年末增加了182.02%，主要是由于本期计提的年度绩效奖金增加。

2020年上半年，国源证券为员工支付的现金为3.89亿元，而去年同期为4.68亿元。

2020年上半年，国源证券第七大股东安徽万伟高新材料有限公司和第八大股东安徽柴权集团有限公司减持股份。

截至2019年12月31日，安徽伟威高新材料有限公司持有国源证券9121.3万股，持股比例为2.71%；截至2020年6月30日，安徽万伟高新材料有限公司持有国源证券9114.27万股，持股比例为2.71%。安徽万伟高新材料有限公司上半年减持了7.04万股。

截至2019年12月31日，安徽柴权集团有限公司持有国源证券9284.25万股，持股比例为2.76%；截至2020年6月30日，安徽柴权集团有限公司持有国源证券8038.45万股，持股比例为2.39%。安徽柴权集团有限公司上半年减持1245.81万股。

根据国源证券半年度报告，2020年6月19日，天津证监局向国源证券天津前进路证券营业部发出《关于采取警示函的决定》(郑锦吉剑[2020]11号)。经查明，国源证券天津前进路证券营业部财富顾问(营销经理)严复、李昂等人委托他人从事客户招揽活动，营业部未能妥善管理员工客户招揽活动，未能严格规范员工执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(四)项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，天津证监局决定对国源证券天津前进路证券营业部采取警示函等行政监管措施。

国源证券已下令天津前进路营业部解雇李昂和严复。公司将建立客户回访异常处理机制，加强对营销人员违法违规投诉处理的核查，并开始在crm系统中增加营销人员客户地址集中和有效户短期资金变动的预警，防止营销人员委托第三方招揽客户。

报告期内，本公司未发生任何涉及人民币1000万元以上且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼或仲裁事项，这些事项需要在《深圳证券交易所上市规则》中披露。

2020年上半年，公司增加的不符合重大诉讼信息披露标准的其他诉讼金额为133681.64万元，其中1000万元以上的诉讼事项如下:

第一个案件是证券诉、、青岛亚星实业有限公司、朱质押券回购纠纷案。2016年6月28日，公司与第一被申请人渐江签订回购协议，约定第一被申请人渐江将向申请人质押“深大通”股份1741万股，募集人民币30002.65万元。第二被申请人、第三被申请人青岛亚星公司、第四被申请人朱分别为上述贷款提供担保。该公司已向第一被告渐江支付了相应的交易金额。2019年7月4日，上述回购协议到期，第一被申请人渐江未按协议回购，仍欠公司本金2.7亿元，构成违约。因此，公司于2019年7月向合肥市仲裁委员会申请仲裁，并于2019年8月5日在深交所固定收益信息平台上公布了证券与、、朱及青岛亚星实业有限公司仲裁案的公告。2019年9月，由于公司与上述被申请人达成和解，公司向合肥仲裁委员会申请撤销仲裁，并于2019年10月8日在深圳证券交易所固定收益信息平台上披露了撤销仲裁的公告。

2019年11月，公司与四名被调查者签署了补充协议，延长上述股票质押式回购协议。根据补充协议，第一被申请人渐江向申请人质押200万股深圳大通股份，并于2019年12月支付利息532.35万元，于2020年1月偿还本金2000万元。但是，自2020年3月以来，第一被申请人渐江未履行补充协议约定的任何资金支付义务，担保人未按约定履行担保义务。为维护申请人的合法权益，根据本案涉及的回购协议、补充协议及相关法律，公司再次向合肥仲裁委员会提出仲裁请求，合肥仲裁委员会已受理。

第二起案件是本公司与法真能源集团有限公司、江苏法真控股集团有限公司、查法正、卢荣、中奇能能源科技发展无锡有限公司的质押式证券回购纠纷..2015年8月17日，公司与被告易集团签署了《证券有限责任公司股票质押式回购交易客户协议》，同日，双方签署了《初始交易书》，同意质押集团持有的嘉伟新能源股份有限公司2000万股(以下简称“嘉伟股份”，股份代号:300317)，向公司注入2亿元。本合同履行期间，双方同意解除质押并补充质押，仍有6073.77万股质押股份。2016年9月12日，公司与被告易集团签署了《证券股份有限公司股票质押式回购交易客户协议》，同日，双方签署了《初始交易书》，同意以集团持有的嘉伟股份2046.5万股作为质押，向公司注入2.4亿元。2016年9月9日，被告二振发控股股东大会同意为被告仪征发集团公司嘉伟股份融资项目提供无限连带责任担保，并向公司发出《担保承诺函》，自愿为被告仪征发集团公司上述股权质押回购项目提供无限连带责任担保。保证期从第一个交易日开始，到公司收回全部本金和利息并实现债权等所有其他费用时结束。

2018年7月25日，公司与被告二振发控股签订了《股权质押合同》，规定法真控股将法真集团6%的股权质押给公司，以保证法真集团全额清偿上述融资合同项下的债务。2019年1月15日，被告三查·法正向公司出具了《担保承诺书》，表示其本人及其配偶自愿为被告仪征发集团上述股权质押式回购融资项目的融资金额提供了无限连带责任担保，担保期限自首个交易日起至公司收回全部本息并实现债权等所有其他费用时止。

上述《国源证券股份有限公司股票质押式回购交易客户协议》约定的回购期限届满时，被告第一法真集团未履行主合同项下的义务，被告第二法真控股、被告第三查正发及其配偶第四鲁荣未履行担保义务。经调查，被告吴中旗能公司与被告二振发控股存在混淆，应依法与被告二振发控股承担连带责任。为维护原告的合法权益，公司依据本案涉及的回购协议、补充协议及相关法律，向江苏省无锡市中级人民法院提起诉讼。2020年5月20日，公司收到法院送达的受理通知书。

第三个案例是国源证券与贵人会股份有限公司的债券纠纷..2019年11月，作为袁颖16号、袁颖27号、浦江1号资产管理计划的经理，公司向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，要求贵人鸟股份有限公司偿还未能按时支付的“16贵人鸟ppn001”债务工具本金共计8000万元。2020年2月24日，北京交易会受理了此案。2020年6月22日，该案于2020年7月15日进行了视频审判。2020年7月30日，公司收到支持公司索赔的仲裁裁决。2020年1月，作为国源第12号资产管理计划的管理人，公司向合肥市中级人民法院提起诉讼，要求贵公司向上述资产管理计划支付债券本金人民币1.2228亿元，并支付相应的利息和违约金。2020年4月23日，合肥市中级人民法院开庭审理，达成调解协议。贵仁尼奥承诺于2020年7月15日偿还贷款。逾期不履行的，公司可以申请强制执行。公司采取了查封财产的措施，第一轮就查封了贵人庙子公司著名鞋店4000万股，以及几家工厂。

四是国源证券诉华创证券有限责任公司、江苏宝千里视频科技集团有限公司合同纠纷案..公司管理的袁颖16号、浦江1号资产管理计划持有江苏宝千里视频科技集团发行的“16000万里01”债券本金共计5000万元。2019年11月，发行人未能按期还本付息。2020年1月，公司作为管理人向南京市栖霞区人民法院提起诉讼，要求江苏宝倩丽视频科技集团有限公司赔偿公司违约损失1500万元。2020年5月18日，国源证券收到裁决，该案的裁决被移送深圳市南山区法院。目前，深圳南山区法院尚未受理。

第五起案件是国源证券诉爱建证券、毕马威华振会计师事务所、厦门国际银行股份有限公司泉州分行、厦门银行股份有限公司漳州分行..2020年4月21日，国源证券收到北京市第二中级人民法院送达的驳回公司对爱建证券和毕马威会计师事务所索赔的裁定。2020年4月29日，国源证券向北京市高级人民法院提起上诉，北京市高级人民法院于7月1日受理。7月30日，法院二审裁定驳回上诉，维持原判。这项裁决是最终的。